18. Kredito ir finansų įstaigos savo politikoje ir procedūrose turėtų nustatyti stebėsenos lygio ir …

Kredito ir finansų įstaigos savo politikoje ir procedūrose turėtų nustatyti stebėsenos lygio ir intensyvumo koregavimą, kad jis derėtų su klientu susijusia PP / TF rizika ir atitiktų kliento rizikos profilį, kaip nustatyta EBI rizikos veiksnių gairėse, visų pirma 4.69 – 4.75 gairėse. Siekiant veiksmingai valdyti su klientu susijusią PP / TF riziką, vykdant stebėseną reikėtų atlikti bent šiuos veiksmus:

• a. nustatyti kliento elgsenos lūkesčius, pavyzdžiui, tikėtiną sandorių pobūdį, sumą, šaltinį ir paskirtį, kad įstaiga galėtų pastebėti neįprastus sandorius;
• b. užtikrinti, kad kliento sąskaita būtų nuolat peržiūrima siekiant suprasti, ar kliento rizikos profilio pokyčiai yra pagrįsti;
• c. užtikrinti, kad būtų atsižvelgiama į visus anksčiau gautos deramo klientų patikrinimo informacijos pokyčius, kurie gali turėti įtakos įstaigos atliekamam su atskirais dalykiniais santykiais susijusios PP / TF rizikos vertinimui.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.