18. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā s politikā s un procedūrās būtu jānorāda, kā tās …

Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā s politikā s un procedūrās būtu jānorāda, kā tās pielāgo uzraudzības līmeni un intensitāti tādā veidā, kas ir samērīgs ar ML/TF risku, kurš saistī ts ar klientu, un ir atbilstoš s klienta riska profilam, t.i. kā tas ir noteikts EBI riska faktoru pamatnostādnēs, un īpaši to 4.69.– 4.75. punktā. Lai efektīvi pārvaldītu ar klientu saistīto ML/TF risku, uzraudzībā būtu jāiekļauj vismaz šādi pasākumi:

• a. par edzēt, kā klients varētu rīkoties, piemēram, noteikt darījumu iespējamo raksturu, summu, izcelsmi un galamērķi, lai iestāde varētu pamanīt neparastus darījumus;
• b. nodrošināt, ka klienta konts tiek regulāri pārskatīts, lai saprastu, vai ir pamatoti veikt izmaiņas klienta riska profilā;
• c. nodrošināt, ka tiek ņemtas vērā visas izmaiņas iepriekš saņemtajā klienta izpētes informācijā, kuras varētu ietekmēt iestādes veikto ar atsevišķām darījumu attiecībām saistīto ML/TF risk a novērtējumu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.