4. Trečiosios valstybės filialo vidaus valdymo ir rizikos valdymo sistemos vertinimas

Kompetentingos institucijos, remdamosi prašymą teikiančios įmonės pateikta informacija, turėtų įvertinti šios įmonės vidaus valdymo tvarką pagal Direktyvos 2013/36/ES 48 g straipsnyje nurodyto trečiųjų valstybių filialams skirto skyriaus reikalavimus, kaip nurodyta peržiūrėtose EBI gairėse dėl vidaus valdymo pagal Direktyvos 2013/36/ES 74 straipsnio 3 dalį ir 48 g straipsnio 9 dalį⁹ .

Kompetentingos institucijos turėtų įvertinti bent dviejų trečiosios valstybės filialo veiklai faktiškai vadovaujančių asmenų arba, kai taikytina, vietos valdymo komiteto narių tinkamumą pagal reikalavimus, nustatytus valdymo organo narių vertinimui pagal KRD 91 straipsnį, kaip nurodyta bendrose EBI ir ESMA gairėse dėl valdymo organo narių tinkamumo vertinimo pagal Direktyvos 2013/36/ES (KRD) 91 straipsnio 11 dalį ir 91a straipsnio 8 dalį ir Direktyvos 2014/65/ES (FPRD II) 9 straipsnį,¹⁰ kurios taikomos mutatis mutandis ir laikantis KRD 48 g straipsnio 1 dalies. Kai taikytina, kompetentingos institucijos taip pat turėtų įvertinti pagrindines funkcijas atliekančio ( - ių) asmens ( - ų) tinkamumą pagal tas pačias bendras EBI ir ESMA gaires.

Atlikdamos vidaus valdymo tvarkos peržiūrą, visų pirma atsižvelgdamos į rizikos valdymo sistemą, kompetentingos institucijos turėtų įsitikinti, ar aprėpiama visa svarbi rizika, įskaitant galimą riziką, susijusią su neliečiamojo kapitalo priemonėmis, ir riziką, susijusią su likvidumo reikalavimų užtikrinimo priemonėmis. Kompetentingos institucijos taip pat turėtų peržiūrėti IRT saugumo ir rizikos valdymo informaciją pagal taikomus SVAA reikalavimus.

Kompetentingos institucijos turėtų atkreipti dėmesį į tai, ar kompensacinė registravimo praktika ar grupės vidaus operacijos, jei jos numatytos, nėra planuojamos taip, kad trečiosios valstybės filialas prarastų egzistavimo atitinkamoje valstybėje narėje tikslą ir loginį pagrindą ir virstų „tuščiais kiautais“, leidžiančiais apeiti teisinius ir reguliavimo reikalavimus. Atliekant šį vertinimą taip pat reikėtų atsižvelgti į tokios praktikos derėjimą su rizikos valdymo reikalavimais ir priklausomybės nuo pajamų mastą.

Kompetentingos institucijos, jei taikytina, turėtų įvertinti prašymą teikiančios institucijos susitarimus su trečiosiomis šalimis, įskaitant grupės vidaus susitarimus, reglamentuojančius svarbias ar kritines funkcijas, kurias vykdo trečiųjų šalių paslaugų teikėjai, vadovaudamosi KRD 74 straipsniu ir atitinkamomis EBA gairėmis dėl patikimo trečiųjų šalių rizikos valdymo¹¹ .

9 Konsultacijoms skirtą dokumentą galima rasti čia: https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - consults - revised - guidelines - internal - governance. 10 Konsultacijoms skirtus dokumentus galima rasti adresu https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms. 11 Konsultacijoms skirtas dokumentas skelbiamas adresu https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025 - 07/33a0ee15 -9601- 4c2b - 828e - 1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf 16