4. Evaluarea cadrului de administrare a activității și a cadrului de administrare a riscurilor al sucursalei dintr - o țară terță

Autoritățile competente trebuie să evalueze cadrul de administrare a activității al solicitantului, pe baza informațiilor furnizate de solicitant, în conformitate cu cerințele din capitolul privind sucursalele din țări terțe din cerințele prevăzute la arti colul 48g din Directiva 2013/36/UE, astfel cum se specifică în Ghidul ABE revizuit privind cadrul de administrare a activității, în conformitate cu articolul 74 alineatul (3) și cu articolul 48g alineatul (9) din Directiva 2013/36/UE⁹ .

Autoritățile competente trebuie să evalueze adecvarea a cel puțin două persoane care conduc efectiv activitatea sucursalei dintr - o țară terță sau, după caz, a membrilor comitetului local de conducere, în conformitate cu cerințele stabilite pentru evaluarea membrilor organului de conducere în temeiul articolului 91 din CRD, astfel cum se prevede în Ghidul comun al ABE și ESMA privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere în conformitate cu articolul 91 alineatul (11) și articolul 91a alineatul (8) din Directiva 2013/36/UE (CRD) și cu articolul 9 din Directiva 2014/65/UE (MiFID II)¹⁰ , care se aplică mutatis mutandis și în conformitate cu articolul 48g alineatul (1) din CRD. După caz, autoritățile competente trebuie să evalueze și adecvarea persoanei (persoanelor) care dețin(e) funcții - cheie, în conformitate cu același Ghid comun al ABE și ESMA.

În cadrul revizuirii cadrului de administrare a activității, având în vedere în special cadrul de administrare a riscurilor, autoritățile competente trebuie să se asigure că sunt acoperite toate riscurile relevante, inclusiv riscurile potențiale legate de instrumentele care constituie capitalul de dotare și cele care îndeplinesc cerința privind lichiditățile. Autoritățile competente trebuie, de asemenea, să examineze informațiile privind securitatea TIC și administrarea riscurilor în conformitate cu cerințele DORA, după caz.

Autoritățile competente trebuie să se asigure că practicile de contabilizare back -to- back sau operațiunile intragrup – acolo unde sunt prevăzute – nu sunt planificate într - o măsură care să priveze sucursala dintr- o țară terță de scopul și justificarea prezenței sale în statul membru relevant, transformând - o într - o „entitate fictivă” care eludează cerințele juridice și d e reglementare. Această evaluare trebuie să se concentreze și pe coerența acestor practici cu cerințele de administrare a riscurilor, precum și pe gradul de dependență de venituri.

9 Documentul de consultare este disponibil aici: https://www.eba.europa.eu/publications -and-media/press - releases/eba -consults-revised-guidelines-internal-governance 10 Documentele de consultare sunt disponibile la adresa https://www.eba.europa.eu/publications - and- media/press - releases/eba -and- esma -launch-consultation-revised- suitability - assessment - framework - banks -and- investment - firms 17

Autoritățile competente trebuie să evalueze, după caz, acordurile încheiate de solicitant cu terți, inclusiv acordurile intragrup, în ceea ce privește funcțiile importante sau critice asigurate de furnizori terți de servicii, în conformitate cu articolul 7 4 din CRD și cu Ghidul ABE aferent privind buna administrare a riscurilor generate de terți¹¹ .