4. Assessment of internal governance and risk management framework of the TCB

Kompetentajām iestādēm ir jānovērtē pieteikuma iesniedzēja iekšējās pārvaldības kārtība, pamatojoties uz pieteikuma iesniedzēja sniegto informāciju un atbilstoši nodaļā par TVF noteiktajām prasībām saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 48.g pantu, kas precizēts pārskatītajās EBI pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 74. panta 3. punktu un 48.g panta 9. punktu⁹ .

Kompetentajām iestādēm jānovērtē vismaz divu personu, kuras faktiski vada TVF darbību, vai attiecīgā gadījumā vietējās vadības komitejas locekļu piemērotība saskaņā ar prasībām, kas noteiktas vadības struktūras locekļu novērtēšanai saskaņā ar KPD 91. pantu, kā noteikts EBI un EVTI kopīgajās pamatnostādnēs par vadības struktūras locekļu piemērotības novērtēšanu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD) 91. panta 11. punktu un 91.a panta 8. punktu un Direktīvas 2014/65/ES (FITD II) 9. pantu¹⁰ , kas piemērojamas mutatis mutandis un saskaņā ar KPD 48.g panta 1. punktu. Attiecīgā gadījumā kompetentajām iestādēm jānovērtē arī galveno funkciju veicēja( - u) piemērotība saskaņā ar minētajām kopīgajām EBI un EVTI pamatnostādnēm.

Iekšējās pārvaldības kārtības pārskatīšanas ietvaros, jo īpaši ņemot vērā riska pārvaldības sistēmu, kompetentajām iestādēm jāpārliecinās, ka ir aptverti visi attiecīgie riski, tostarp potenciālie riski, kas saistīti ar instrumentiem, kuri veido nošķirto kapitālu, un instrumentiem, ar kuriem tiek izpildīta likviditātes prasība. Kompetentajām iestādēm jāpārskata arī informācija par IKT drošību un riska pārvaldību saskaņā ar piemērojamajām DORA prasībām.

Kompetentajām iestādēm jāpievērš uzmanība tam, lai savstarpēji saistītas uzskaites prakses vai grupas iekšējās operācijas, ja tādas ir paredzētas, netiktu plānotas tādā apmērā, kas liegtu TVF sasniegt tās klātbūtnes mērķi un pamatojumu attiecīgajā dalībvalstī, pārvēršot tās par " tukšām čaulām " , kas apiet juridiskās un normatīvās prasības. Šajā novērtējumā jākoncentrējas arī uz šādas prakses atbilstību riska pārvaldības prasībām un atkarības no ieņēmumiem apmēru.

Kompetentajām iestādēm attiecīgā gadījumā jānovērtē pieteikuma iesniedzēja vienošanās ar trešajām pusēm, tostarp grupas iekšējās vienošanās, attiecībā uz svarīgām vai kritiski svarīgām funkcijām, ko nodrošina trešo pušu pakalpojumu sniedzēji, saskaņā ar KPD 74. pantu un saistītajām EBI pamatnostādnēm par trešo pušu riska pareizu pārvaldību¹¹ .

9 Konsultāciju dokuments pieejams: https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - consults - revised - guidelines - internal - governance 10 Konsultāciju dokumenti pieejami: https://www.eba.europa.eu/publications - and - media/press - releases/eba - and - esma - launch - consultation - revised - suitability - assessment - framework - banks - and - investment - firms 11 Konsultāciju dokuments pieejams: https://www.eba.europa.eu/sites/default/files/2025 - 07/33a0ee15 - 9601 - 4c2b - 828e - 1b09201a6e9f/CP%20on%20Draft%20Guidelines%20on%20sound%20management%20of%20thir d%20party%20risk.pdf 16