3. Attiecīgo iestāžu veiktais personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtējums

Lai gan visām iestādēm ir jānodrošina, ka to darbinieki spēj pienācīgi veikt savas funkcijas, attiecīgajām iestādēm ir īpaši jānodrošina, ka personām, kas pilda pamatfunkcijas, ir pietiekami laba reputācija, godīgums un godprātība un ka viņiem vienmēr ir pietiekamas zināšanas, iemaņas un pieredze amata pildīšanai, un jānovērtē iepriekš minētie elementi, jo īpaši:

• a. tiem iesniedzot pieteikumu atļaujas saņemšanai;
• b. ieceļot jaunas personas, kas pilda pamatfunkcijas, tostarp tiešas vai netiešas līdzdalības vai būtiskas līdzdalības palielināšanas rezultātā iestādē;
• c. vajadzības gadījumā saskaņā ar 36. punktu.

Attiecīgajām iestādēm ir pastāvīgi jāuzrauga personu, kas veic pamatfunkcijas, reputācija, godīgums, godprātība, zināšanas, iemaņas un pieredze, lai, ņemot vērā visus attiecīgos jaunos faktus, noteiktu situācijas, kurās ir jāveic atkārtota novērtēšana. Jo īpaši atkārtota novērtēšana ir jāveic šādos gadījumos:

• a. ja pastāv bažas par to piemērotību;
• b. ja ir būtiska ietekme uz personas reputāciju;
• c. ja ir pamatots iemesls aizdomām, ka ir izdarīta vai tiek veikta nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšana vai teroristu finansēšana, vai ka saistībā ar šo iestādi ir paaugstināts minēto darbību risks, un jo sevišķi situācijās, kad iestāde:
• i. nav īstenojusi pienācīgu iekšējo kontroli vai pārraudzības mehānismus, lai uzraudzītu un mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorismanoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskus (piemēram, tos, ko identificē ar uzraudzības konstatējumiem klātienes vai neklātienes pārbaudēs , uzraudzības dialogā vai saistībā ar sankcijām);
• ii. ir pārkāpusi savas saistības attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas novēršanu piederības valstī vai ārvalstīs; vai
• iii. ir būtiski mainījusi savu saimniecisko darbību vai uzņēmējdarbības modeli tādā veidā, kas liek domāt, ka tās pakļautība noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas riskam ir ievērojami palielinājusies;
• d. kā daļa no vadības struktūras veiktās iekšējās pārvaldības kārtības pārskatīšanas;
• e. jebkurā gadījumā, kas citādi var būtiski ietekmēt indivīda piemērotību.

Personas, kas veic pamatfunkcijas, individuālās reputācijas, godīguma, godprātības, zināšanu, prasmju un pieredzes novērtējumam jābalstās uz tiem pašiem kritērijiem, ko piemēro šādu vadības struktūras locekļu piemērotības prasību novērtēšanai. Novērtējot zināšanas, iemaņas un pieredzi, ir jāņem vērā konkrētā amata loma un pienākumi.

Personu, kas veic pamatfunkcijas, sākotnējās un pastāvīgās piemērotības novērtēšana ir iestāžu pienākums. Ja dažu personu, kas veic pamatfunkcijas, novērtēšanu uzraudzības nolūkos veic arī kompetentās iestādes, atbildība novērtēt un nodrošināt minēto personu, kas veic pamatfunkcijas, piemērotību joprojām paliek iestāžu ziņā.