V PIELIKUMS

a

b

c

d

e

f

g

Uzskaites vērtības, kas paziņotas publicētajos finanšu pārskatos

Uzskaites vērtības, uz kurām attiecas prudenciālās konsolidācijas tvērums

Posteņu uzskaites vērtības

Kam piemēro kredītriska regulējumu

Kam piemēro CCR regulējumu

Kam piemēro vērtspapīrošanas regulējumu

Kam piemēro tirgus riska regulējumu

Kam nepiemēro pašu kapitāla prasības vai piemēro atskaitījumu no pašu kapitāla

Sadalījums pa aktīvu kategorijām atbilstoši bilancei publicētajos finanšu pārskatos

1

2

3

….

xxx

Kopējie aktīvi

Sadalījums pa saistību kategorijām atbilstoši bilancei publicētajos finanšu pārskatos

1

2

3

….

xxx

Kopējās saistības

a

b

c

d

e

Kopā

Posteņi, kam piemērojams

Kredītriska regulējums

Vērtspapīrošanas regulējums

CCR regulējums

Tirgus riska regulējums

1

Aktīvu uzskaites vērtības summa atbilstoši prudenciālās konsolidācijas tvērumam (atbilstoši veidnei LI1)

2

Saistību uzskaites vērtības summa atbilstoši prudenciālās konsolidācijas tvērumam (atbilstoši veidnei LI1)

3

Kopējā neto summa atbilstoši prudenciālās konsolidācijas tvērumam

4

Ārpusbilances summas

5

Novērtēšanas atšķirības

6

Atšķirības atšķirīgu ieskaita noteikumu dēļ, izņemot atšķirības, kas jau iekļautas 2. rindā

7

Atšķirības, kas rodas, ņemot vērā uzkrājumus

8

Atšķirības, kas rodas kredītriska mazināšanas metožu (CRMS) izmantošanas dēļ

9

Atšķirības, kas rodas kredīta pārrēķināšanas koeficienta dēļ

10

Atšķirības, kas rodas saistībā ar vērtspapīrošanu ar riska pārvešanu

11

Citas atšķirības

12

Riska darījumu summas, ko ņem vērā regulatīvos nolūkos

a

b

c

d

e

f

g

h

Vienības nosaukums

Grāmatvedības konsolidācijas metode

Prudenciālās konsolidācijas metode

Vienības apraksts

Pilnīga konsolidācija

Proporcionāla konsolidācija

Pašu kapitāla metode

Nav ne konsolidētas, ne atskaitītas

Atskaitīts

Vienība A

Pilnīga konsolidācija

X

Kredītiestāde

Vienība N

Pilnīga konsolidācija

X

Kredītiestāde

Vienība Z

Pilnīga konsolidācija

X

Apdrošināšanas vienība

Vienība AA

Pilnīga konsolidācija

X

Nebūtiska līzinga sabiedrība

Juridiskais pamats

Rindas numurs

Kvalitatīva informācija brīvā formātā

CRR 436. panta b) punkts

a)

Atšķirības starp a) un b) aili veidnē EU LI1

CRR 436. panta d) punkts

b)

Kvantitatīva informācija par galvenajiem atšķirību avotiem starp grāmatvedības un regulatīvo konsolidācijas tvērumu, kā norādīts veidnē EU LI2

Juridiskais pamats

Rindas numurs

Kvalitatīva informācija brīvā formātā

CRR 436. panta f) punkts

a)

Šķēršļi tam, lai varētu veikt tūlītēju pašu kapitāla pārskaitīšanu vai saistību nokārtošanu grupas iekšienē

CRR 436. panta g) punkts

b)

Meitasuzņēmumi, kuri nav iekļauti konsolidācijā un kuru pašu kapitāls ir mazāks nekā prasītais kapitāls

CRR 436. panta h) punkts

c)

CRR 7. pantā minētās atkāpes vai CRR 9. pantā noteiktās individuālās konsolidācijas metodes izmantošana

CRR 436. panta g) punkts

d)

Kopējā summa, par kuru faktiskais pašu kapitāls ir mazāks nekā prasītais kapitāls visos meitasuzņēmumos, kas nav iekļauti konsolidācijā

a

b

c

d

e

EU e1

EU e2

f

g

h

Riska kategorija

Kategoriju līmeņa PVK — Vērtēšanas neskaidrība

Kopējais kategoriju līmenis pēc diversifikācijas

Kategoriju līmeņa PVK

Kapitāla vērtspapīri

Procentu likmes

Valūtas maiņa

Kredīti

Preces

Nenopelnītās peļņas no kredītu likmju starpības PVK

Ieguldījuma un finansējuma izmaksu PVK

Tostarp: Kopējā pamatpieeja tirdzniecības portfelī

Tostarp: Kopējā pamatpieeja bankas portfelī

1

Tirgus cenas nenoteiktība

2

Neattiecas

3

Pozīcijas slēgšanas vai likvidācijas izdevumi

4

Koncentrētas pozīcijas

5

Pirmstermiņa izbeigšana

6

Modeļa risks

7

Operacionālais risks

8

Neattiecas

9

Neattiecas

10

Turpmākas administratīvās izmaksas

11

Neattiecas

12

Kopējās papildu vērtības korekcijas (PVK)