II sadaļa. Precizējumi, kas attiecas uz visiem pasākumiem

Šķēršļi un saistība ar prudenciālajām prasībām un strukturālās nodalīšanas prasības

• (a) Noregulējuma iestādes apsver iespēju piemērot pasākumus, lai mazinātu vai novērstu būtiskus šķēršļus noregulējamībai, kas rodas no iestādes raksturīgajām iezīmēm vai no šo raksturīgo iezīmju mijiedarbības ar ārējiem apstākļiem, tostarp trešajās valstīs radušies šķēršļi. Šķēršļi jāvērtē saistībā ar to ietekmi uz iespējamību un ticamību, kā noteikts regulatīvajos tehniskajos standartos par noregulējuma plāna saturu un noteiktas (ieteicamās vai izvēles) noregulējuma stratēģijas noregulējamības novērtējumā, tostarp paredzamie šķēršļi ilgtermiņa dzīvotspējas atjaunošana uzņēmumam, kas turpina iestādes kritiski svarīgā funkcijas saskaņā ar noregulējuma procedūru.
• (b) Noregulējuma iestādes drīkst piemērot pasākumus vienīgi, lai novērstu šķēršļus noregulējamībai, bez jebkāda iestāžu esoša vai iespējama prudenciālā regulējuma prasību pārkāpuma.
• (c) Ja pastāvošie prudenciālie standarti un prasības, jo īpaši saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Regulu (ES) Nr. 575/2013, nav pietiekami, lai nodrošinātu atsevišķas iestādes vai grupas noregulējuma stratēģijas ticamību un iespējamību, noregulējuma iestādes apsver iespēju veikt atbilstīgus pasākumus, lai apspriežoties ar kompetento iestādi, noteiktu papildu standartus un prasības iestādei. Ja ir nepieciešama strukturāla nodalīšana no konkrētām darbībām saskaņā ar piemērojamiem tiesību aktiem vai pēc kompetento iestāžu pieprasījuma, un noregulējuma iestādes novērtē, ka šī nodalīšana nav pietiekama, lai nodrošinātu noregulējuma stratēģijas iespējamību un ticamību, noregulējuma iestādes apsver iespēju veikt piemērotus papildu pasākumus.

Proporcionalitāte

Visi Direktīvas 2014/59/ES 17. panta 5. punktā uzskaitītie pasākumi ir piemērojami, ja tie ir piemēroti, nepieciešami un proporcionāli, lai samazinātu vai novērstu šķēršļus noteiktas noregulējuma stratēģijas īstenošanai, ieskaitot šķēršļus likvidācijai, gadījumos, kad iestāde iespējams tiks likvidēta saskaņā ar parasto maksātnespējas procedūru maksātnespējas gadījumā.

• (a) Pasākums ir piemērots paredzētā mērķa sasniegšanai, ja tas spēj savlaicīgi būtiski samazināt vai novērst attiecīgos šķēršļus.
• (b) Pasākums ir nepieciešams paredzētā mērķa sasniegšanai, ja tas ir nepieciešams, lai novērstu vai būtiski samazinātu būtisku šķērsli uzticamas vai iespējamas attiecīgās noregulējuma stratēģijas īstenošanai, un ja nav pieejami mazāk traucējoši pasākumi, kuri spēj sasniegt to pašu mērķi tādā pašā apjomā. Pasākuma nepieciešamība jānovērtē pēc izmaksām un negatīvās ietekmes uz iestādi un tās īpašniekiem un viņu tiesībām veikt uzņēmējdarbību, un uz pastāvošās iestādes uzņēmējdarbības drošību un stabilitāti. Saskaņā ar Direktīvas 2014/59/ES 10. panta 3. punktu, ārkārtas valsts atbalstu nedrīkst uzskatīt par mazāk traucējošu pasākumu.
• (c) Pasākums ir samērīgs ar draudiem, ko šādi šķēršļi var radīt finanšu stabilitātei iestādes maksātnespējas gadījumā, ja kopējais labums no likvidācijas procesa saskaņā ar parasto maksātnespējas procedūru vai iestādes noregulējums ir uzticams un iespējams, un noregulējuma mērķu sasniegšanai, atsver kopējās izmaksas un negatīvās sekas, kas rodas, likvidējot šķēršļus noregulējumam. Noregulējuma iestādes, izvērtējot samērīgumu, apsver arī mazāk traucējošus pasākumus.

Izvēles noregulējuma stratēģijas

Ar Direktīvas 2014/59/ES 17. panta 5. punktā minētajiem pasākumiem noregulējuma iestādes cenšas novērst šķēršļus noregulējumam pirmkārt attiecībā uz vēlamo noregulējuma stratēģiju. Ja noregulējuma iestāde apsver alternatīvu vai atkāpšanās stratēģiju īpašos gadījumos, ja vēlamais variants nesasniedz mērķi, lai pasargātu finansiālo stabilitāti, saglabājot kritiski svarīgas funkcijas, vai nevar tikt veiksmīgi īstenots, jo īpaši attiecībā uz pārrobežu grupām, alternatīvu variantu īstenošanā jāņem vērā šķēršļi un tie jānovērš, ja nepieciešams. Tomēr pasākumi, kas nepieciešami, lai novērstu šķēršļus alternatīviem variantiem jāīsteno tikai tad, ja tie nepasliktina vēlamā varianta vai risinājuma iespējamas un uzticamas īstenošanas iespējas.