7. Kolektīvie piemērotības kritēriji

Vadības struktūrai kopumā jāspēj izprast iestādes darbības, tostarp galvenos riskus. Ja vien šajā sadaļā nav norādīts citādi, šie kritēriji ir jāpiemēro atsevišķi vadības struktūrai, kas pilda uzraudzības funkciju, un vadības struktūrai, kas pilda uzraudzības funkciju.

Vadības struktūras locekļiem kolektīvi ir jāspēj pieņemt attiecīgus lēmumus, ņemot vērā uzņēmējdarbības modeli, vēlmi uzņemties risku, stratēģiju un tirgus, kuros iestāde darbojas.

Vadības struktūras locekļiem, kas pilda uzraudzības funkciju, kolektīvi ir jāspēj efektīvi apstrīdēt un uzraudzīt lēmumus, ko vadības struktūra pieņēmusi, pildot savu uzraudzības funkciju.

Vadības struktūrai kolektīvi ir jāaptver visas zināšanu jomas, kas nepieciešamas iestādes uzņēmējdarbības veikšanai, ar pietiekamu pieredzi vadības struktūras locekļu vidū. Katrā jomā jābūt pietiekamam skaitam locekļu ar zināšanām, kas nodrošina lēmumu apspriešanu. Vadības struktūras locekļiem kolektīvi ir jābūt iemaņām izklāstīt savu viedokli un ietekmēt lēmumu pieņemšanas procesu vadības struktūrā.

Vadības struktūras sastāvam ir jāatspoguļo tās pienākumu izpildei nepieciešamās zināšanas, iemaņas un pieredze. Tas nozīmē, ka vadības struktūrai kolektīvi ir atbilstoša izpratne par jomām, par kurām dalībnieki ir kolektīvi atbildīgi, un iemaņas efektīvi pārvaldīt un pārraudzīt iestādi, tostarp šādus aspektus:

• a. iestādes uzņēmējdarbība un ar to saistītie galvenie riski;
• b. katra no iestādes būtiskajām darbībām;
• c. attiecīgās nozaru/finanšu kompetences jomas, tostarp finanšu un kapitāla tirgi, maksātspēja un modeļi, vides, pārvaldības un sociālie riski un riska faktori;
• d. finanšu uzskaite un ziņošana;
• e. risku pārvaldība, atbilstība un iekšējā revīzija;
• f. informācijas tehnoloģijas un drošība;
• g. attiecīgā gadījumā vietējie, reģionālie un globālie tirgi;
• h. tiesiskā un normatīvā vide;
• i. vadības iemaņas un pieredze;
• j. spēja plānot stratēģiski;
• k. (starp)valstu grupu pārvaldība un attiecīgā gadījumā ar grupas struktūrām saistītie riski.

Lai gan vadības struktūrai, kas pilda uzraudzības funkcijas, kolektīvi ir jābūt augsta līmeņa vadības iemaņām, vadības struktūrai, pildot uzraudzības funkciju, kolektīvi ir jābūt pietiekamām vadības iemaņām, lai efektīvi organizētu savus uzdevumus un spētu izprast un apstrīdēt vadības praksi un lēmumus, ko vadības struktūra pieņēmusi, pildot vadības funkcijas.