4.2 Ieguldījumu brokeru sabiedrības, kas ir tiesīgas saņemt atbrīvojumu

Atbrīvojums no likviditātes prasībām saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 43. panta 1. punktu kompetentajām iestādēm jāpiešķir tikai tādām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas nodrošina šādu ierobežotu ieguldījumu pakalpojumu diapazonu:

• i) rīkojumu pieņemšana un pārsūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 1. punktā;
• ii) rīkojumu izpilde klientu vārdā, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 2. punktā;
• iii) portfeļa pārvaldība, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 4. punktā;
• iv) ieguldījumu konsultācijas, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 5. punktā;

4 EBA Public

• v) finanšu instrumentu izvietošana bez stingrām saistībām, kā minēts Direktīvas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 7. punktā.

Kompetentajām iestādēm jāizvērtē, vai ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie papildpakalpojumi rada likviditātes risku. Ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas iesaistās tādās darbībās kā kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājiem, ir pakļauta lielākam likviditātes riskam, tādēļ šādu ieguldījumu brokeru sabiedrību nedrīkst atbrīvot no likviditātes prasībām.

Kompetentajām iestādēm arī jāizvērtē, vai citi ieguldījumu brokeru sabiedrības sniegtie pakalpojumi nerada likviditātes risku, kad tā sniedz garantijas klientiem vai trešām personām, jo arī uz tiem attiecas lielākas likviditātes prasības saskaņā ar Regulas (ES) 2019/2033 45. pantu. Tāds pats novērtējums jāveic attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrību, kas nodarbojas ar vērtspapīru aizdošanu, jo tāda ieguldījumu brokeru sabiedrība būs pakļauta likviditātes riskam tādēļ, ka aizņēmējs var nespēt laikus vai pēc pieprasījuma atgriezt vērtspapīrus ieguldījumu brokeru sabiedrībai.

Kompetentajām iestādēm jāņem vērā bilances un ārpusbilances pozīcijas, tostarp ārpustirdzniecības portfeļa atvasināto instrumentu pozīcijas, kas tiek turētas riska ierobežošanas nolūkos, kad tās atbrīvo ieguldījumu brokeru sabiedrību no likviditātes prasībām, jo ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurai ir ievērojams daudzums šādu ārpusbilances posteņu, var būt pakļauta būtiskam likviditātes riskam.

Kompetentās iestādes nedrīkst piešķirt atbrīvojumu, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība būtiski iesaistās darījumos ar ārvalstu valūtām un spriedzes apstākļos var tikt traucēta ieguldījumu brokeru sabiedrības spēja veikt valūtas mijmaiņas darījumus un apgrūtināta tās piekļuve attiecīgajiem ārvalstu valūtu tirgiem.