6.2 Pārvaldība

Iestādēm skaidri jānosaka un jāsadala atbildība par plānu izstrādi, apstiprināšanu, īstenošanu un uzraudzību. Piešķirot lomas un pienākumus atbilstošā senioritātes līmenī, iestādēm jāņem vērā savstarpējā saistība un ietekme, kādai jābūt pārejas plānošanas procesam uz citiem procesiem, piemēram, plašāku uzņēmējdarbības stratēģiju un vēlmi uzņemties risku.

Vadības struktūra ir atbildīga par plānu apstiprināšanu un tai jāpārrauga to īstenošan a , tostarp regulāri jāsaņem informācij a par attiecīgajām norisēm un sasniegto progresu attiecībā uz iestādes mērķiem un jāpieņem lēmumi par korektīviem pasākumiem būtisku noviržu gadījumā.

Lai integrētu VSP riskus visās trijās aizsardzības līnijās saskaņā ar 5.4. iedaļu:

• a) pirmajai aizsardzības līnijai jābūt atbildīgai par dialoga veidošanu ar darījuma partneriem par to pārejas stratēģijām un atbilstības novērtēšanu iestādes mērķiem un vēlmei uzņemties risku, pamatojoties uz skaidru iesaistīšanās politiku, kā izklāstīts 109. punkta e) apakšpunkta i) daļā. Šajā nolūkā iestādēm jānodrošina, ka attiecīgajiem darbiniekiem ir pietiekamas zināšanas un spējas, lai novērtētu, cik lielā mērā darījumu partneru pārejas stratēģijas, tostarp to pārejas plāni, ja tādi ir pieejami, uzlabos viņu noturību pret VSP riskiem un būs atbilstoši iestādes mērķiem;
• b) riska pārvaldības funkcijai jānodrošina, ka riska ierobežojumi, kas noteikti paziņojumā par vēlmi uzņemties risku kā riska pārvaldības ietvara daļa, atbilst visiem iestādes plāna aspektiem, tostarp nozaru politikai;
• c) IAF jāpārskata iestādes plāns kā daļa no riska pārvaldības sistēmas un jānovērtē, vai tas atbilst juridiskajām un regulatīvajām prasībām un vai tas atbilst iestādes riska stratēģijai un vēlmei uzņemties risku attiecībā uz VSP riskiem. Šim nolūkam IAF jāapsver, vai plāns ļauj iestādei konstatēt un novērst izmaiņas tās riska profilā, kā iestāde risina novirzes no tās mērķiem un vai pamatā esošie pieņēmumi, metodoloģijas un kritēriji ir izvēlēti un izmantoti godprātīgi.

6.2.2. Iekšējie procesi un spējas

Iestādēm jānodrošina jēgpilna un regulāra mijiedarbība un apmaiņa visos organizācijas līmeņos, lai nodrošinātu, ka plānu izstrādes, īstenošanas un pārskatīšanas procesā var ņemt vērā iekšējo ieinteresēto personu atziņas un atsauksmes. Šajā nolūkā iestādēm plānu izstrādē jāiesaista vismaz tās nodaļas, departamenti un funkcijas, kuras atbild par stratēģisko plānošanu, riska pārvaldību, informācijas atklāšanu par ilgtspēju, juridiskajiem pakalpojumiem un atbilstību, un jānovērtē, kuras papildu nodaļas, departamenti un funkcijas jāiesaista.

Saskaņā ar 5.4. iedaļu iestādēm jānodrošina, ka tām ir pietiekamas spējas, zināšanas un resursi, lai izstrādātu un īstenotu pārejas plānošanas procesu, kā arī regulāri novērtētu savu plānu stabilitāti un uzraudzītu to īstenošanu. Iestādēm jāapzina esošie prasmju un speciālo zināšanu trūkumi un vajadzības gadījumā jāveic korektīvi pasākumi.

6.2.3. Datu pārvaldība

Iestādēm jāievieš pārdomāti pārvaldības procesi, lai vāktu, apstiprinātu un apkopotu datus, kas nepieciešami, lai informētu par pārejas plānošanas pasākumiem un uzraudzītu to īstenošanu, tostarp izmantojot pieejamo publisko informāciju un darījuma partneru pārejas plānus, kā izklāstīts 4.2.2. iedaļā.