6.2 Governance

Instituțiile trebuie să identifice și să aloce în mod clar responsabilitățile pentru elaborarea, validarea, punerea în aplicare și monitorizarea planurilor. Atunci când atribuie roluri și responsabilități la nivelul corespunzător de vechime, instituțiile trebuie să țină seama de interdependența dintre procesul de planificare a tranziției și alte procese și de influența pe care acesta o exercită asupra altor procese, cum ar fi strategia de afaceri mai amplă și apetitul pentru risc.

Organul de conducere trebuie să fie responsabil de aprobarea planurilor și trebuie să supravegheze punerea lor în aplicare, inclusiv să fie informat regulat cu privire la evoluțiile relevante și progresele înregistrate în ceea ce privește obiectivele instituției și să ia decizii cu privire la măsurile de remediere în caz de abateri semnificative.

În scopul integrării riscurilor E SG în cele trei linii de apărare, în conformitate cu secțiunea 5.4:

• a) prima linie de apărare trebuie să fie responsabilă de stabilirea unui dialog cu contrapărțile cu privire la propriile strategii de tranziție și de evaluare a coerenței cu obiectivele și apetitul pentru risc ale instituției, pe baza unor politici clare de c olaborare, astfel cum se prevede la punctul 109 litera (e) punctul (i). În acest scop, instituțiile trebuie să se asigure că personalul relevant dispune de expertiză și de capacități suficiente pentru a evalua măsura în care strategiile de tranziție ale co ntrapărților, inclusiv planurile lor de tranziție, dacă sunt disponibile, le vor mări reziliența la riscurile E SG și se vor alinia la obiectivele instituției;
• b) funcția de administrare a riscului trebuie să se asigure că limitele de risc stabilite în declarația privind apetitul pentru risc ca parte a cadrului de administrare a riscurilor sunt coerente cu toate aspectele planului instituției, inclusiv cu politicile sectoriale;
• c) FAI trebuie să revizuiască planul instituției ca parte a cadrului de administrare a riscurilor și să evalueze dacă respectă cerințele legale și de reglementare și dacă este în concordanță cu strategia de risc și cu apetitul pentru risc al instituției în ceea ce privește riscurile E SG. În acest scop, FAI trebuie să analizeze dacă planul permite instituției să detecteze și să abordeze schimbările în profilului său de risc, modul în care instituția abordează abaterile de la obiectivele sale și dacă ipotezele, metodologiile și criteriile subiacente au fost selectate și folosite cu integritate.

6.2.2. Procese și capacități interne

Instituțiile trebuie să asigure interacțiuni și schimburi semnificative și regulate la toate nivelurile organizației pentru a se asigura că informațiile și feedbackul din partea părților interesate interne pot fi luate în considerare în procesul de elaborare, aplicare și revizuire a planurilor. În acest scop, instituțiile trebuie să implice cel puțin unitățile, departamentele și funcțiile responsabile cu planificarea strategică, administrarea riscurilor, publicarea de informații privind durabilitatea, serviciile juridice și conformitatea în elaborarea planurilor și trebuie să evalueze ce unități, departamente și funcții suplimentare trebuie implicate.

Conform secțiunii 5.4, instituțiile trebuie să se asigure că dispun de capacități, expertiză și resurse suficiente pentru a - și dezvolta și pune în aplicare procesul de planificare a tranziției, precum și pentru a evalua regulat soliditatea planurilor lor și pentru a monitoriza regulat lor în aplicare. Instituțiile trebuie să cartografieze lacunele existente în materie de competențe și expertiză și să ia măsuri de remediere acolo unde este necesar.

6.2.3. Administrarea datelor

Instituțiile trebuie să dispună de procese solide de guvernanță pentru a culege, valida și agrega datele necesare pentru a- și fundamenta eforturile de planificare a tranziției și a monitoriza punerea lor în aplicare, inclusiv prin utilizarea informațiilor publice disponibile și a planurilor de tranziție ale contrapărților, astfel cum se prevede în secțiunea 4 .2.2.