+EBI un ESMA kopīgās pamatnostādnes par to, kā novērtēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļu piemērotību (EBA/GL/2024/09)
---+A. Atbilstība un ziņošanas prasības
---+Šo pamatnostādņu statuss
------+1. Šajā dokumentā ir ietvertas pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
------+2. Kompetentās iestādes, kuras definētas Regulas (ES) 2023/1114 (turpmāk arī – KAT regula)
---+Ziņošanas prasības
------+3. panta 1. punkta 35) apakšpunkta a) punktā un uz kurām attiecas šīs pamatnostādnes, tās ievēro …
------+4. Finanšu tirgus dalībniekiem un finanšu iestādēm nav jāziņo par to, vai tās ievēro šīs …
------+5. Paziņojumi tiks publicēti EBI tīmekļvietnē saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. …
---+Priekšmets, darbības joma un definīcijas
---+Priekšmets
------+1. Saskaņā ar KAT regulas 21. panta 3. punktu un 63. panta 11. punktu šīs kopīgās pamatnostādnes …
---+Piemērošanas joma
------+2. Šīs pamatnostādnes ir saistošas kompetentajām iestādēm, tām piešķirot atļauju un pastāvīgi …
------+3. Piemērotības novērtējuma pamatā ir prasība, ka APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras locekļiem …
---+Adresāti
------+4. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kas definētas KAT regulas 3. panta 1. …
------+5. Šo pamatnostādņu adresāti ir arī: a) emitenti, kuri ir definēti KAT regulas 3. panta 1. punkta …
---+Definīcijas
------+6. Terminiem, kas ir lietoti un definēti KAT regulā un saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu …
---+B. Īstenošana
---+Piemērošanas datums
------+7. Šīs pamatnostādnes piemēro no 04/02/2025 .
---+C. Kopīgās pamatnostādnes
---+C.1. Proporcionalitātes principa piemērošana
------+8. Proporcionalitātes principa mērķis ir veikt APŽ emitenta un KAPS individuālajam riska profilam …
------+9. APŽ emitents, KAPS un kompetentā iestāde, novērtējot vadības struktūras locekļu individuālās un …
------+10. Nozīmīgu APŽ emitentam piemēro sarežģītāku piemērotības politiku un novērtēšanas procesus nekā …
------+11. Visiem APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras locekļiem jābūt ar pietiekami labu reputāciju …
------+12. Lai piemērotu proporcionalitātes principu, novērtējot locekļu piemērotību attiecībā uz zināšanu …
---+C.2. Piemērotības jēdzieni saskaņā ar KAT regulas 34. panta
------+C.2.1 Sufficient good repute
---------+13. Novērtējums par to, vai APŽ emitenta vai KAPS vadības struktūras locekļiem ir laba reputācija …
---------+14. Vadības struktūras locekļi nedrīkst būt pakļauti sankcijām, embargo (aizliegumam) vai …
---------+15. APŽ emitenta vai KAPS vadības struktūras locekļu labas reputācijas kritēriju novērtējumu veic …
------+C.2.2 Individual appropriate knowledge, skills and experience
---------+16. Vadības struktūras locekļiem jābūt aktuālai izpratnei par APŽ emitenta vai KAPS darījumdarbību …
---------+17. Vadības struktūras locekļiem jābūt skaidrai izpratnei par APŽ emitenta vai KAPS pārvaldības …
---------+18. Vadības struktūras locekļiem jāapzinās interešu konflikti, kas var pastāvēt starp APŽ emitentu …
---------+19. Vadības struktūras locekļiem jāspēj piedalīties atbilstošas korporatīvās un riska kultūras …
---------+20. Attiecīgo zināšanu, iemaņu un pieredzes novērtējumā ņem vērā: a) amata lomu un pienākumus, kā …
---------+21. Novērtējumā ņem vērā locekļa izglītības līmeni un virzienu, kā arī t o , vai tā ir saistīta ar …
---------+22. Novērtējumam nevajadzētu aprobežoties tikai ar locekļa izglītības pakāpi vai pierādījumiem par …
---------+23. Lai pienācīgi novērtētu vadības struktūras locekļu iemaņas, APŽ emitents un KAPS apsver iespēju …
---------+24. Novērtējot locekļa atbilstīgās zināšanas un pieredzi, ņem vērā teorētisk o un praktisk o …
---------+25. Saskaņā ar šo pamatnostādņu 24. punkta i) apakšpunktu, neskarot Direktīvas (ES) 2015/849 …
---------+26. Novērtējot praktisko un profesionālo pieredzi, kas gūta iepriekšējos amatos, īpaši ņem vērā: a) …
---------+27. Vajadzības gadījumā vadības struktūras locekļiem, kas pilda uzraudzības funkciju, jābūt …
------+C.2.3 Collective appropriate knowledge, skills and experience
---------+28. Vadības struktūras sastāvs nodrošina, ka tam kopā ir atbilstošas zināšanas, iemaņas un …
------+C.2.4 Sufficient time commitment of members of the management body
---------+29. APŽ emitenta vadības struktūras locekļiem saskaņā ar KAT regulas 34. panta 2. punktu un KAPS …
---------+30. Vadības struktūras locekļiem jāspēj pildīt savus pienākumus arī īpaši intensīvas darbības …
---------+31. Novērtējot to, vai vadības struktūras loceklis veltīs pietiekami daudz laika, APŽ emitents un …
---------+32. APŽ emitents un KAPS reģistrē dažādo vadības struktūras amatu funkcijas, pienākumus un …
---------+33. Vadības struktūras loceklim jābūt informētam par paredzēto veltāmo laiku. APŽ emitents un KAPS …
---------+34. APŽ emitents un KAPS pārrauga, vai vadības struktūras locekļi veltī pietiekami daudz laika savu …
---------+35. Novērtējot to, vai citi individuālie vadības struktūras locekļi veltī pietiekami daudz laika …
---------+36. APŽ emitents un KAPS veic visu vadības struktūras locekļu ārēj o profesionāl o un politisk o …
---+2. punktu un 68. panta 1. punktu
------+37. APŽ emitents un KAPS uzņemas galven o atbildību par to, lai saskaņā ar KAT regulas 34. panta 2. …
------+38. APŽ emitents un KAPS nodrošina, ka visiem vadības struktūras locekļiem ir pietiekami laba …
------+39. Neskarot akcionāru apstiprinājumu, APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras pieņem piemērotības …
------+40. APŽ emitents un KAPS veic vadības struktūras un tās locekļu piemērotības novērtējumu vai …
------+41. APŽ emitents un KAPS atkārtoti izvērtē vadības struktūras locekļa apņemšan o s veltīt …
------+42. Ja tiek veikta kolektīvās piemērotības atkārtota novērtēšana, APŽ emitents un KAPS savā …
------+43. Novērtējot locekļa attiecīgās zināšanas, iemaņas un pieredzi, APŽ emitents vai KAPS tajā pašā …
------+44. Atsevišķu vadības struktūras un koleģiālās vadības struktūras locekļu zināšanu, iemaņu un …
------+45. Atkāpjoties no šo pamatnostādņu 44. punkta un neskarot valsts tiesību aktus, piemērotības …
------+46. Attiecīgo zināšanu, iemaņu un pieredzes novērtējumā ņem vērā visus jautājumus, kas attiecas uz …
------+47. APŽ emitents vai KAPS dokumentē sava novērtējuma rezultātu un īpaši visas konstatētās …
------+48. Lai nodrošinātu pienācīgu pastāvīgu uzraudzību, APŽ emitents un KAPS informē kompetent o …
------+49. Ja novērtējumu uzraudzības nolūkos veic arī kompetentā iestāde, atbildība par vadības …
------+C.2.1. Pietiekami laba reputācija
---------+50. Vadības struktūras piemērotības novērtējuma ietvaros APŽ emitents vai KAPS novērtē atsevišķu …
---------+51. APŽ emitents vai KAPS dokumentē tā locekļa nostājas aprakstu, attiecībā uz kuru tika veikts …
------+C.2.2. Atbilstošas individuālas zināšanas, iemaņas un pieredze
---------+52. Novērtējot atbilstošās kolektīvās zināšanas, iemaņas un pieredzi, ja nepieciešams, APŽ emitents …
---------+53. K olektīvo zināšanu, iemaņu un pieredzes atbilstības novērtējumā vadības struktūras atbilstīgās …
---------+54. Novērtējot vadības struktūras kolektīvo atbilstīgo zināšanu, iemaņu un pieredzes līmeni, APŽ …
---------+55. Vadības struktūras sastāvs nodrošina, ka kolektīvie lēmumu pieņemšanas procesi ietver …
---------+56. APŽ emitents vai KAPS veic vadības struktūras kolektīvās piemērotības novērtējumu, lai veiktu …
---+C.3. Vadības struktūras locekļu piemērotības novērtējumi, ko veic APŽ emitents un KAPS
------+57. Ja APŽ emitents vai KAPS novērtējumā vai atkārtotajā novērtējumā secina, ka vadības struktūrai …
------+58. Ja vadības struktūras loceklim nav pietiekami labas reputācijas, viņu neieceļ amatā, bet …
------+59. Atbilstīgi koriģējoši pasākumi citstarp var ietvert: locekļu pienākumu pārdalīšanu; atsevišķu …
------+60. Ja APŽ emitenta vai KAPS novērtējumā vai atkārtotā novērtējumā tiek konstatēti viegli novēršami …
------+61. Par visiem būtiskajiem trūkumiem, kas konstatēti attiecībā uz kādu no vadības struktūras …
---+C.4. APŽ emitenta vai KAPS koriģējoši pasākumi
------+62. Kompetentā iestāde precizē uzraudzības procedūras, kas piemērojamas APŽ emitenta un KAPS …
------+63. Kompetentā iestāde nodrošina, ka minēto novērtēšanas procedūru apraksts ir publiski pieejams. …
------+64. Kompetentā iestāde nodrošina, ka tās uzraudzības procedūras ļauj tai savlaicīgi risināt …
------+65. Kompetentā iestāde pieprasa, lai APŽ emitents un KAPS nekavējoties to informē par visām …
------+66. Pienācīgi pamatotos gadījumos, kas minēti šo pamatnostādņu 45. punktā, APŽ emitents un KAPS …
------+67. Kompetentā iestāde piemērotības novērtēšanai nosaka maksimāl o termiņu, kas nedrīkst pārsniegt …
------+68. Ja kompetentā iestāde konstatē, ka novērtējuma pabeigšanai ir vajadzīga papildu informācija …
------+69. Kompetentā iestāde veic novērtējumu, pamatojoties uz informāciju, ko sniedzis APŽ emitents vai …
------+70. Kompetentā iestāde pieprasa, lai pieteikumā atļaujas saņemšanai APŽ emitents un KAPS iesniedz …
------+71. Attiecīgā gadījumā, izmantojot uz risku balstītu pieeju un attiecībā uz nozīmīgu APŽ emitentu …
------+72. Kompetentā iestāde veic vadības struktūras locekļu individuālās un kolektīvās piemērotības …
------+73. Kompetentā iestāde var apmeklēt vai rīkot sanāksmes ar APŽ emitentu vai KAPS, t. sk. ar dažiem …
------+74. Kompetentā iestāde nodrošina, ka nepieciešamos atkārtotos novērtējumus saskaņā ar šo …
---+C.5. Kompetentās iestādes veikts piemērotības novērtējums
------+75. Kompetentā iestāde pieņem lēmumu, pamatojoties uz vadības struktūras locekļu individuālās un …
------+76. Ja kompetentās iestādes veiktā piemērotības novērtējuma rezultātā secināts, ka nav pietiekami …
------+77. Ja APŽ emitents vai KAPS nesniedz kompetentajai iestādei pietiekamu informāciju par novērtētās …
------+78. Ja tiek konstatētas vadības struktūras locekļu individuāl o vai kolektīv o zināšanu, iemaņu vai …
---+C.6. Kompetentās iestādes lēmums
------+D. Compliance and reporting obligations
------+Status of these guidelines
---------+1. Šajā dokumentā ir ietvertas pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 …
---------+2. KAT regulas 3. panta 1. punkta 35) apakšpunkta a) punktā definētās kompetentās iestādes, uz …
------+Reporting requirements
---------+3. Divu mēnešu laikā no dienas, kad šīs pamatnostādnes publicētas EBI un ESMA tīmekļvietnē visās ES …
---------+4. Paziņojumus publicē EBI tīmekļvietnē saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu …
------+Subject matter, scope and definitions
------+Subject matter
---------+5. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu šajās …
---------+6. Šajās kopīgajās pamatnostādnēs ir noteikta metodika, k o kompetentā iestāde izmanto, lai …
---------+7. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. pantu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. pantu šajās …
------+Scope of application
---------+8. Saskaņā ar KAT regulas 18. panta 2. punkta j) apakšpunktu, ja pieteikumu atļaujas saņemšanai …
---------+9. Potenciālo ieguvēju – akcionāru vai vadības struktūras locekļu, kuri iegūst būtisku līdzdalību …
---------+10. Šīs pamatnostādnes neattiecas uz APŽ emitentiem vai KAPS, kas ir saņēmuši atļauju kā …
------+Addressees
---------+11. Šīs pamatnostādnes ir adresētas kompetentajām iestādēm, kas definētas KAT regulas 3. panta 1. …
------+Definitions
---------+12. Ja nav norādīts citādi, KAT regulā lietotajiem un definētajiem terminiem ir tāda pati nozīme …
------+E. Implementation
------+Date of application
---------+13. Šīs pamatnostādnes piemēro ar 04/02/2025.
------+F. Draft Joint Guidelines
------+F.1. Acting in concert, significant influence, indirect shareholders, decision to acquire
---------+14. Pirms būtiskas līdzdalības potenciālā ieguvēja piemērotības novērtēšanas kompetentā iestāde …
---------+15. Šajā nolūkā kompetentā iestāde piemēro novērtēšanas metodiku, kas izklāstīta EUI Kopīgajās …
------+F.2. Assessment of suitability of shareholders or members, whether direct or indirect, with qualifying holdings at authorisation
---------+16. Saskaņā ar KAT regulas 21. panta 2. punkta c) apakšpunktu vai KAT regulas 63. panta 10. punkta …
---------+17. Būtiskas līdzdalības potenciālā ieguvēja reputācijas novērtēšanai, ja līdzdalību iegūst APŽ …
---------+18. Lai novērtētu, vai nav pamatota iemesla aizdomām, ka tiek veikts vai mēģināts veikt NILL/TF …
---------+19. Lai novērtētu pietiekami labas reputācijas aspektus saistībā ar potenciālā ieguvēja …
------+F.3. Assessment of the suitability of a proposed acquirer of a qualifying holding in accordance with Articles 42(1) or 84(1) of MiCA
---------+20. Lai novērtētu to, vai fiziskā vai juridiskā persona ir pieņēmusi lēmumu par iegūšanu …
---------+21. Ja būtiskas līdzdalības ieguvējs tiešā vai netiešā ceļā iegūst būtisku līdzdalību APŽ emitentā …
---------+22. Lai veiktu novērtējumu pēc KAT regulas 42. panta 1. punkta a) apakšpunktā vai 84. panta 1. …
---------+23. Lai veiktu novērtējumu pēc KAT regulas 42. panta 1. punkta b) apakšpunktā vai 84. panta 1. …
---------+24. Lai veiktu novērtējumu attiecīgi pēc KAT regulas 42. panta 1. punkta c) apakšpunktā vai 84. …
---------+25. Lai veiktu novērtējumu pēc 42. panta 1. punkta d) apakšpunktā noteiktā kritērija, kas attiecas …
---------+26. Īpaši attiecībā uz APŽ emitentiem pastāvīga atbilstība prudenciālajām prasībām par likviditāti …
---------+27. Lai veiktu novērtējumu attiecīgi pēc KAT regulas 42. panta 1. punkta e) apakšpunktā vai 84. …
---------+28. Ikreiz, kad būtiskas līdzdalības iegūšanai paredzētie līdzekļi sastāv no kriptoaktīviem vai kad …
---------+29. Veicot APŽ emitenta, kuram atļauja piešķirta saskaņā ar KAT regulas 21. pantu, vai KAPS, kuram …
---------+30. Ja potenciālais ieguvējs plāno iegūt būtisku līdzdalību mērķuzņēmumā, kas ir APŽ emitents, kurš …
---+Kopīgās pamatnostādnes par tādu tiešo vai netiešo akcionāru vai vadības struktūras locekļu piemērotības novērtēšanu, kuriem ir būtiska līdzdalība APŽ emitentā vai KAPS
|
English -
European Union -
Financial Industry -
EBI un ESMA kopīgās pamatnostādnes par to, kā novērtēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļu piemērotību (EBA/GL/2024/09)
EBI un ESMA kopīgās pamatnostādnes par to, kā novērtēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļu piemērotību (EBA/GL/2024/09) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/asset-referenced-and-e-money-tokens-micar/joint-eba-and-esma-guidelines-suitability-assessment-members-management-body-issuers-arts-and-casps – PDF
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
A. Atbilstība un ziņošanas prasības
|
A. Atbilstība un ziņošanas prasības
|
|
Šo pamatnostādņu statuss
|
Šo pamatnostādņu statuss
|
|
Ziņošanas prasības
|
3. Divu mēnešu laikā no dienas, kad šīs pamatnostādnes publicētas EBI un ESMA tīmekļvietnē visās ES oficiālajās valodās, kompetentās iestādes saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu un Regulas (ES) Nr. 1095/2010 16. panta 3. punktu paziņo EBI vai ESMA par to, vai tās i) ievēro, ii) neievēro, bet plāno ievērot, vai iii) neievēro un neplāno ievērot šīs pamatnostādnes. Ja kompetentā iestāde tās neievēro, tā divu mēnešu laikā no dienas, kad šīs pamatnostādnes visās ES oficiālajās valodās publicētas ESMA un EBI tīmekļvietnē, paziņo ESMA vai EBI arī par šo pamatnostādņu neievērošanas iemesliem. Personai, kas sniedz paziņojumus, jābūt pilnvarotai tās pārstāvētās kompetentās iestādes vārdā ziņot par prasību izpildi. Par jebkādām izmaiņām atbilstības statusā ziņo arī EBI vai ESMA.
|
|
Priekšmets, darbības joma un definīcijas
|
Priekšmets, darbības joma un definīcijas
|
|
Priekšmets
|
Priekšmets
|
|
Piemērošanas joma
|
Piemērošanas joma
|
|
Adresāti
|
Adresāti
|
|
Definīcijas
|
Definīcijas
|
|
B. Īstenošana
|
B. Īstenošana
|
|
Piemērošanas datums
|
Piemērošanas datums
|
|
C. Kopīgās pamatnostādnes
|
C. Kopīgās pamatnostādnes
|
|
C.1. Proporcionalitātes principa piemērošana
|
C.1. Proporcionalitātes principa piemērošana
|
|
C.2. Piemērotības jēdzieni saskaņā ar KAT regulas 34. panta
|
C.2. Piemērotības jēdzieni saskaņā ar KAT regulas 34. panta
|
|
2. punktu un 68. panta 1. punktu
|
2. punktu un 68. panta 1. punktu
|
|
C.3. Vadības struktūras locekļu piemērotības novērtējumi, ko veic APŽ emitents un KAPS
|
C.3. Vadības struktūras locekļu piemērotības novērtējumi, ko veic APŽ emitents un KAPS
|
|
C.4. APŽ emitenta vai KAPS koriģējoši pasākumi
|
C.4. APŽ emitenta vai KAPS koriģējoši pasākumi
|
|
C.5. Kompetentās iestādes veikts piemērotības novērtējums
|
C.5. Kompetentās iestādes veikts piemērotības novērtējums
|
|
C.6. Kompetentās iestādes lēmums
|
C.6. Kompetentās iestādes lēmums
|
|
Kopīgās pamatnostādnes par tādu tiešo vai netiešo akcionāru vai vadības struktūras locekļu piemērotības novērtēšanu, kuriem ir būtiska līdzdalība APŽ emitentā vai KAPS
|
Kopīgās pamatnostādnes par tādu tiešo vai netiešo akcionāru vai vadības struktūras locekļu piemērotības novērtēšanu, kuriem ir būtiska līdzdalība APŽ emitentā vai KAPS
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
Saistītie uzdevumi
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|