C.4. APŽ emitenta vai KAPS koriģējoši pasākumi

Kompetentā iestāde precizē uzraudzības procedūras, kas piemērojamas APŽ emitenta un KAPS vadības struktūras locekļu piemērotības novērtēšanai. Nosakot uzraudzības procedūras, kompetentā iestāde ņem vērā, ka piemērotības novērtējums, kas veikts pēc tam, kad loceklis ir sācis pildīt savus pienākumus, var izraisīt nepieciešamību no vadības struktūras atsaukt nepiemērotu locekli vai situāciju, ka vadības struktūra kopumā vairs nav piemērota.

Kompetentā iestāde nodrošina, ka minēto novērtēšanas procedūru apraksts ir publiski pieejams. Uzraudzības procedūras nodrošina, ka kompetentā iestāde novērtē jaunieceltos vadības struktūras locekļus un vadības struktūru kā kolektīv o struktūru. Uzraudzības procedūras arī nodrošina, ka atkārtoti ieceltos vadības struktūras locekļus atkārtoti novērtē kompetentā iestāde saskaņā ar šīm pamatnostādnēm, ja atkārtota novērtēšana ir nepieciešama pieprasītās informācijas vai atkārtoti ieceltā locekļa ieņemamā amata maiņas dēļ.

Kompetentā iestāde nodrošina, ka tās uzraudzības procedūras ļauj tai savlaicīgi risināt gadījumus, kad netiek ievērotas attiecīgās regulatīvās prasības.

Kompetentā iestāde pieprasa, lai APŽ emitents un KAPS nekavējoties to informē par visām brīvajām amata vietām vadības struktūrā. Kompetentā iestāde, kas novērtē vadības struktūras locekļu piemērotību pirms iecelšanas, pieprasa, lai APŽ emitents vai KAPS par tiem bez liekas kavēšanās paziņo pēc tam, kad sabiedrība ir pieņēmusi lēmumu ieteikt attiecīgo locekli iecelšanai. Kompetentā iestāde, kas novērtē vadības struktūras locekļu piemērotību pēc iecelšanas, pieprasa, lai APŽ emitents vai KAPS paziņo par iecelšanu ne vēlāk kā divas nedēļas pēc iecelšanas. Šajā paziņojumā iekļauj šo pamatnostādņu 70. punktā minēt o informāciju.

Pienācīgi pamatotos gadījumos, kas minēti šo pamatnostādņu 45. punktā, APŽ emitents un KAPS iesniedz kompetentajai iestādei pilnīgu dokumentāciju, kas pieprasīta saskaņā ar šo pamatnostādņu 70. punktu, viena mēneša laikā pēc locekļa iecelšanas.

Kompetentā iestāde piemērotības novērtēšanai nosaka maksimāl o termiņu, kas nedrīkst pārsniegt četrus mēnešus no dienas, kad APŽ emitents vai KAPS ir paziņojis par paredzēto vai faktisko iecelšanu.

Ja kompetentā iestāde konstatē, ka novērtējuma pabeigšanai ir vajadzīga papildu informācija papildus tai, kas prasīta saskaņā ar šo pamatnostādņu 70. punktu, 67. punktā noteikto termiņu var apturēt ar brīdi, kad kompetentā iestāde pieprasījusi papildu informāciju, līdz tās saņemšanai.

Kompetentā iestāde veic novērtējumu, pamatojoties uz informāciju, ko sniedzis APŽ emitents vai KAPS un novērtētie locekļi, un atbilstoši šo pamatnostādņu garam.

Kompetentā iestāde pieprasa, lai pieteikumā atļaujas saņemšanai APŽ emitents un KAPS iesniedz informāciju un dokumentāciju, kas nepieciešama vadības struktūras locekļa piemērotības novērtēšanai, t. sk. informāciju un dokumentāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu piemērotību, kā noteikts Komisijas deleģētajā regulā saskaņā ar KAT regulas 18. panta 6. punktā noteikto pilnvarojumu, ja atļauju pieprasa APŽ emitents saskaņā ar minētā panta 2. punkta i) apakšpunktu, vai kā noteikts Komisijas deleģētajā regulā saskaņā ar KAT regulas 62. panta 5. punktā noteikto pilnvarojumu, ja atļauju pieprasa KAPS saskaņā ar minētā panta 2. punkta g) apakšpunktu, t. sk. pierādījumus tam, ka locekļiem ir pietiekami laba reputācija un ka vadības struktūrai un tās locekļiem ir atbilstīgas individuālās un kolektīvās zināšanas, iemaņas un pieredze, kā arī spēja veltīt pietiekami daudz laika.

Attiecīgā gadījumā, izmantojot uz risku balstītu pieeju un attiecībā uz nozīmīgu APŽ emitentu kompetentā iestāde piemērotības novērtēšanai veic arī intervijas.

Kompetentā iestāde veic vadības struktūras locekļu individuālās un kolektīvās piemērotības novērtējumu pastāvīgi kā daļu no tās pastāvīgās uzraudzības darbības.

Kompetentā iestāde var apmeklēt vai rīkot sanāksmes ar APŽ emitentu vai KAPS, t. sk. ar dažiem vai visiem tā vadības struktūras locekļiem, vai piedalīties vadības struktūras sanāksmēs novērotāja statusā, lai novērtētu tās darbības efektivitāti. Šādu sanāksmju biežumu nosaka, izmantojot uz risku balstītu pieeju.

Kompetentā iestāde nodrošina, ka nepieciešamos atkārtotos novērtējumus saskaņā ar šo pamatnostādņu C.3., C.3.1. un C.3.2. iedaļu veic APŽ emitents un KAPS. Ja kompetentā iestāde veic atkārtotu piemērotības novērtējumu, pamatojoties uz APŽ emitenta vai KAPS atkārtotu novērtējumu, kompetentā iestāde ņem vērā apstākļus, kas pamudināja veikt atkārtotu novērtējumu, un t o ietekmi uz vadības struktūras individuālo un kolektīvo piemērotību.