4. Definitie van de overdrachtsperimeter

De afwikkelingsautoriteiten dienen een methode vast te stellen voor het definiëren van de over te dragen entiteit of entiteiten, bedrijfsonderdelen of portefeuilles van activa, rechten en/of passiva (“overdrachtsperimeter”), aangezien dit op het moment van afwikkeling nog steeds tot de verantwoordelijkheid van de afwikkelingsautoriteiten behoort.

In de voorbereidende fase van afwikkeling moeten instellingen een overdrachtsperimeter kunnen voorstellen, zoals omschreven in paragraaf 10. Daartoe moeten instellingen eventuele belemmeringen vaststellen en mogelijke verbeteringen voorstellen en moeten zij alternatieve overdrachtsperimeters of wijzigingen daarop kunnen voorstellen, met als doel de geloofwaardigheid en haalbaarheid van de overdrachtsstrategie of het overdrachtsinstrument te verbeteren, zoals beschreven in het afwikkelingsplan.

Op verzoek van de afwikkelingsautoriteit moeten instellingen in staat zijn om:

• a) de componenten van de overdrachtsperimeter te identificeren en te isoleren, zoals gedefinieerd door en onder toezicht van de afwikkelingsautoriteiten overeenkomstig artikel 11 van Richtlijn 2014/59/EU; en
• b) de toepasselijkheid van de overdrachtsperimeter te testen in verschillende scenario’s zoals meegedeeld door de afwikkelingsautoriteiten overeenkomstig artikel 10, lid 3, artikel 10, lid 7, punt j), en artikel 12, lid 3, van Richtlijn 2014/59/EU.

Bij het vaststellen van de methode voor het definiëren van de overdrachtsperimeter in afwikkelingsplannen, overeenkomstig artikel 10, lid 1, artikel 10, lid 7, punt j), en artikel 12, lid 3, punt b), van Richtlijn 2014/59/EU, moeten de afwikkelingsautoriteiten de volgende punten in overweging nemen:

• a. de doeleinden van de instrumenten (overeenkomstig de voor de instelling vastgestelde afwikkelingsstrategie) en de activiteiten van de instellingen. Uiteindelijk moet de kern van de overdrachtsperimeter worden samengesteld uit activa, rechten en/of passiva die essentieel of cruciaal zijn voor de overdracht om te voldoen aan de afwikkelingsdoelstellingen, de wettelijke verplichtingen (met inbegrip van beschermde passiva op grond van artikel 44 van Richtlijn 2014/59/EU of verplichtingen op grond van artikel 73 van Richtlijn 2014/59/EU) en de doelstellingen van het instrument (“eerste laag van de overdrachtsperimeter”), en de bepaling ervan moet overeenstemmen met een lijst van criteria die in afdeling 4.1 hieronder verder worden uitgewerkt;
• b. de onderlinge verbanden binnen de instelling. Met inachtneming van het bepaalde in de voorgaande alinea a), dienen de onderlinge verbanden die niet kunnen worden verwijderd zonder tijdrovende en kostbare inspanningen of wegens wettelijke beperkingen (met inbegrip van die welke betrekking hebben op de in de artikelen 76 tot en met 80 van Richtlijn 2014/59/EU bepaalde waarborgen) te worden geïntegreerd in de overdrachtsperimeter (“tweede laag van de overdrachtsperimeter”) overeenkomstig afdeling 4.2 hieronder.

De instellingen moeten aangeven aan de afwikkelingsautoriteiten welke belemmeringen voor de overdraagbaarheid zich voordoen bij de toepassing van de definitie van de overdrachtsperimeter op hun activa, rechten en/of passiva, en mogelijke verzachtende maatregelen en oplossingen voorstellen. Instellingen moeten ernaar streven deze belemmeringen mettertijd te verminderen. Bij het beoordelen van de belemmeringen voor de overdracht moet bijzondere aandacht worden besteed aan grensoverschrijdende kwesties, overeenkomstig afdeling 4.3.

Bij het bepalen van de methode voor het definiëren van de overdrachtsperimeter en met het oog op het ontwikkelen van een afwikkelingsstrategie waarmee de afwikkelingsdoelstellingen het best kunnen worden verwezenlijkt, moeten de afwikkelingsautoriteiten de mogelijkheid overwegen om de perimeter in verschillende eenheden op te delen ter voorbereiding op verschillende scenario’s, om te voorzien in een combinatie van overdrachtsinstrumenten en om verschillende opeenvolgende overdrachten en combinaties in het kader van hetzelfde afwikkelingsinstrument of aan meerdere ontvangers toe te staan, wat nodig kan zijn.

4.1.1 Verkoop van de onderneming

4.2 Beoordeling van onderlinge verbanden

4.3 Beoordeling van grensoverschrijdende aspecten