+CAPÍTULO 2 AVALIAÇÃO DOS REQUISITOS QUALITATIVOS
---+Artigo 5.o Panorâmica da avaliação dos requisitos qualitativos
------+Artigo 5.o a)
------+Artigo 5.o b)
------+Artigo 5.o c)
------+Artigo 5.o d)
------+Artigo 5.o e)
------+Artigo 5.o f)
------+Artigo 5.o g)
------+Artigo 5.o h)
------+Artigo 5.o i)
------+Artigo 5.o j)
------+Artigo 5.o k)
------+Artigo 5.o l)
------+Artigo 5.o m)
------+Artigo 5.o 2
---+Artigo 6.o Avaliação da adequação da composição e do papel do órgão de administração e da direção de topo
------+Artigo 6.o 1
------+Artigo 6.o 2
------+Artigo 6.o 3
------+Artigo 6.o 4
---+Artigo 7.o Avaliação da conformidade das mesas de negociação com o artigo 104.o-B do Regulamento (UE) n.o575/2013
------+Artigo 7.o a)
------+Artigo 7.o b)
------+Artigo 7.o c)
------+Artigo 7.o d)
------+Artigo 7.o e)
------+Artigo 7.o f)
------+Artigo 7.o g)
------+Artigo 7.o h)
------+Artigo 7.o 2
------+Artigo 7.o 3
---+Artigo 8.o Avaliação do governo interno e do acompanhamento da instituição em relação à unidade de controlo de riscos
------+Artigo 8.o 1
------+Artigo 8.o 2
------+Artigo 8.o 3
---+Artigo 9.o Avaliação da política de novos produtos
------+Artigo 9.o a)
------+Artigo 9.o b)
------+Artigo 9.o c)
------+Artigo 9.o d)
------+Artigo 9.o e)
------+Artigo 9.o f)
------+Artigo 9.o g)
------+Artigo 9.o h)
------+Artigo 9.o i)
---+Artigo 10.o Análise independente do modelo interno de medição dos riscos
------+Artigo 10.o 1
------+Artigo 10.o 2
------+Artigo 10.o 3
---+Artigo 11.o Avaliação da validação de quaisquer modelos internos de medição do risco e do resultado dessa validação
------+Artigo 11.o 1
------+Artigo 11.o 2
---+Artigo 12.o Avaliação da adequação do âmbito e da exaustividade da validação interna
------+Artigo 12.o 1
------+Artigo 12.o 2
------+Artigo 12.o 3
---+Artigo 13.o Avaliação da adequação do reporte de informações
------+Artigo 13.o a)
------+Artigo 13.o b)
---+Artigo 14.o Avaliação da adequação dos limites de negociação
------+Artigo 14.o a)
------+Artigo 14.o b)
------+Artigo 14.o c)
------+Artigo 14.o d)
------+Artigo 14.o e)
------+Artigo 14.o f)
------+Artigo 14.o g)
------+Artigo 14.o 2
---+Artigo 15.o Avaliação da adequação do processo de atualização dos limites de negociação
------+Artigo 15.o 1
------+Artigo 15.o 2
---+Artigo 16.o Avaliação da adequação do processo relativo às infrações aos limites de negociação
------+Artigo 16.o 1
------+Artigo 16.o 2
---+Artigo 17.o Avaliação da adequação do programa de testes de esforço
------+Artigo 17.o 1
------+Artigo 17.o 2
------+Artigo 17.o 3
---+Artigo 18.o Avaliação da adequação dos cenários de testes de esforço inversos ead hoc
------+Artigo 18.o 1
------+Artigo 18.o 2
---+Artigo 19.o Avaliação do modelo interno de medição dos riscos em relação à solidez dos sistemas informáticos
------+Artigo 19.o 1
------+Artigo 19.o 2
---+Artigo 20.o Avaliação da exatidão razoável do modelo interno de medição dos riscos, incluindo o modelo de fixação de preços
------+Artigo 20.o 1
------+Artigo 20.o 2
------+Artigo 20.o 3
---+Artigo 21.o Avaliação do modelo interno de medição dos riscos em relação a programas adicionais de verificaçõesa posteriori
------+Artigo 21.o 1
------+Artigo 21.o 2

CAPÍTULO 2 AVALIAÇÃO DOS REQUISITOS QUALITATIVOS

CAPÍTULO 2 AVALIAÇÃO DOS REQUISITOS QUALITATIVOS

1. Visão geral

,
Artigo 5.o Panorâmica da avaliação dos requisitos qualitativos

Ao avaliarem o cumprimento, por parte de uma instituição, dos requisitos qualitativos definidos no artigo 325.o-BI do Regulamento (UE) n.o 575/2013, as autoridades competentes devem:
Artigo 6.o Avaliação da adequação da composição e do papel do órgão de administração e da direção de topo
Artigo 7.o Avaliação da conformidade das mesas de negociação com o artigo 104.o-B do Regulamento (UE) n.o575/2013

Ao avaliarem se as mesas de negociação cumprem o disposto no artigo 104.o-B do Regulamento (UE) n.o 575/2013, as autoridades competentes devem:
Artigo 8.o Avaliação do governo interno e do acompanhamento da instituição em relação à unidade de controlo de riscos
Artigo 9.o Avaliação da política de novos produtos

Ao avaliarem se as políticas internas referidas no artigo 325.o-BI, n.o 1, alínea e), do Regulamento (UE) n.o 575/2013 são adequadas para a introdução de qualquer novo produto, incluindo novos instrumentos financeiros, atividades, mercados, localizações das práticas contabilísticas ou segmentos de atividade, as autoridades competentes devem verificar se:
Artigo 10.o Análise independente do modelo interno de medição dos riscos
Artigo 11.o Avaliação da validação de quaisquer modelos internos de medição do risco e do resultado dessa validação
Artigo 12.o Avaliação da adequação do âmbito e da exaustividade da validação interna
Artigo 13.o Avaliação da adequação do reporte de informações

Ao avaliarem a adequação dos relatórios referidos no artigo 104.o-B, n.o 2, alíneas d) e f), e no artigo 325.o-BI, n.o 1, alínea b), do Regulamento (UE) n.o 575/2013, as autoridades competentes devem verificar:
Artigo 14.o Avaliação da adequação dos limites de negociação

Ao avaliarem a adequação dos limites de negociação referidos no artigo 103.o, n.o 2, alínea b), subalínea ii), no artigo 104.o-B, n.o 2, alíneas c) e f), e no artigo 325.o-BI, n.o 1, alínea b), do Regulamento (UE) n.o 575/2013, as autoridades competentes devem verificar se:
Artigo 15.o Avaliação da adequação do processo de atualização dos limites de negociação
Artigo 16.o Avaliação da adequação do processo relativo às infrações aos limites de negociação
Artigo 17.o Avaliação da adequação do programa de testes de esforço
Artigo 18.o Avaliação da adequação dos cenários de testes de esforço inversos ead hoc
Artigo 19.o Avaliação do modelo interno de medição dos riscos em relação à solidez dos sistemas informáticos
Artigo 20.o Avaliação da exatidão razoável do modelo interno de medição dos riscos, incluindo o modelo de fixação de preços
Artigo 21.o Avaliação do modelo interno de medição dos riscos em relação a programas adicionais de verificaçõesa posteriori

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Normas relacionadas

Normas
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

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