19. Višji uslužbenec bi moral: a. sprejeti potrebne ukrepe za zagotovitev skladnosti z oddelkom 4.2 …

Višji uslužbenec bi moral:

• a. sprejeti potrebne ukrepe za zagotovitev skladnosti z oddelkom 4.2 o oceni izpostavljenosti omejevalnim ukrepom;
• b. sprejeti ukrepe, potrebne za zagotovitev skladnosti z oddelkom 4.3 o učinkovitih politikah in postopkih na področju omejevalnih ukrepov;
• c. upravljalnemu organu zagotavljati redne in ustrezne informacije, ki mu omogočajo izvajanje funkcij, kot so opredeljene v oddelkih 4.1.1 in 4.1.2. Upravljavske informacije bi morale vključevati vsaj:
• i) spremembe izpostavljenosti finančne institucije omejevalnim ukrepom in rezultat ocene izpostavljenosti finančne institucije omejevalnim ukrepom;
• ii) spremembe režimov omejevalnih ukrepov in njihov vpliv na finančno institucijo;
• iii) statistične podatke in informacije o:
•  številu ustvarjenih opozoril;
•  številu opozoril, ki čakajo na analizo;
•  številu poročil, predloženih zadevnemu nacionalnemu organu, pristojnemu za izvajanje omejevalnih ukrepov⁵ , in/ali pristojnemu nadzornemu organu, kot se zahteva z veljavno zakonodajo;
•  povprečnem času med resnično pozitivnim ujemanjem in poročilom, predloženim ustreznemu nacionalnemu organu, pristojnemu za izvajanje omejevalnih ukrepov, in/ali pristojnemu nadzornemu organu, kot se zahteva z veljavno zakonodajo;
•  vrednosti zamrznjenih sredstev in zamrznjenih gospodarskih virov⁶ ter naravi teh sredstev, ki se hranijo v finančni instituciji;
• iv) informacije o človeških in tehničnih virih ter ustreznosti teh virov glede na izpostavljenost finančne institucije omejevalnim ukrepom;
• v) ugotovljene pomanjkljivosti v zvezi s politikami, postopki in kontrolami finančne institucije glede omejevalnih ukrepov, vključno z ugotovitvami pristojnih organov za nadzor politik, postopkov in kontrol za izvajanje omejevalnih ukrepov;
• vi) primere kršitev omejevalnih ukrepov in izogibanja tem ukrepom ter razloge za take kršitve in izogibanje;
• vii) predloge, kako obravnavati morebitne spremembe regulativnih zahtev ali izpostavljenosti omejevalnim ukrepom ali morebitne pomanjkljivosti politik, postopkov ali kontrol finančne institucije na področju omejevalnih ukrepov, ki so bile ugotovljene, ter primere kršitev in izogibanja omejevalnim ukrepom, ki so bili ugotovljeni;
• d. o morebitnih kršitvah omejevalnih ukrepov poročati ustreznim nacionalnim organom, pristojnim za izvajanje omejevalnih ukrepov, in/ali pristojnemu nadzornemu organu, kot se zahteva z veljavno zakonodajo;
• e. učinkovito in konstruktivno sodelovati z ustreznimi nacionalnimi organi, pristojnimi za izvajanje omejevalnih ukrepov, in pristojnim nadzornim organom, kot se zahteva z veljavno zakonodajo.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Glej člen 2, točki 5 in 6, Direktive (EU) 2024/1226.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/