19. Ylemmän toimihenkilön tulisi a. toteuttaa tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että …

Ylemmän toimihenkilön tulisi

• a. toteuttaa tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että 4.2 jakson rajoittaviin toimenpiteisiin liittyvää altistusarviointia koskevia ohjeita noudatetaan
• b. toteuttaa tarvittavat toimenpiteet sen varmistamiseksi, että tehokkaita rajoittavia toimenpiteitä koskevia toimintaperiaatteita ja menettelytapoja koskevaa 4.3 jaksoa noudatetaan
• c. antaa ylimmälle hallintoelimelle säännöllisesti riittävät tiedot, jotta se voi hoitaa 4.1.1 ja 4.1.2 jaksossa määritetyt tehtävänsä. Ylimmälle hallintoelimelle toimitettaviin tietoihin on sisällyttävä vähintään
• i) muutokset finanssilaitoksen rajoittaviin toimenpiteisiin liittyvässä altistuksessa ja rajoittaviin toimenpiteisiin liittyvien finanssilaitoksen altistusarvioinnin tulokset
• ii) muutokset rajoittavien toimenpiteiden järjestelmissä ja niiden vaikutus finanssilaitokseen
• iii) tilastot ja tiedot, jotka liittyvät seuraaviin:
•  aiheutuneiden hälytysten määrä
•  analysointia odottavien hälytysten määrä
•  rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanosta vastaavalle kansalliselle viranomaiselle⁵ , ja/tai toimivaltaiselle valvontaviranomaiselle sovellettavan lainsäädännön mukaisesti toimitettujen ilmoitusten määrä
•  keskimääräinen aika oikeasta positiivisesta osumasta lakisääteisen ilmoituksen tekemiseen rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanosta vastaavalle kansalliselle viranomaiselle ja/tai toimivaltaiselle valvontaviranomaiselle
•  finanssilaitoksessa olevien jäädytettyjen varojen ja jäädytettyjen taloudellisten resurssien arvo⁶ sekä kyseisen omaisuuden luonne
• iv) tiedot henkilöresursseista ja teknisistä resursseista sekä kyseisten resurssien riittävyydestä suhteessa finanssilaitoksen rajoittaviin toimenpiteisiin liittyvään altistukseen
• v) rajoittavia toimenpiteitä koskeviin finanssilaitoksen toimintaperiaatteisiin, menettelytapoihin ja valvontatoimenpiteisiin liittyvät puutteet tai epäkohdat, mukaan luettuina toimivaltaisten viranomaisten esittämät huomautukset rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanoon liittyvien toimintaperiaatteiden, menettelytapojen ja valvontatoimenpiteiden valvonnasta
• vi) tapaukset, joissa rajoittavia toimenpiteitä on rikottu tai kierretty sekä rikkomisen ja kiertämisen syyt
• vii) ehdotukset siitä, millä tavalla toimitaan, kun sääntelyvaatimuksissa tai rajoittaville toimenpiteille altistumisessa on tapahtunut muutoksia, finanssilaitoksen rajoittavia toimenpiteitä koskevissa toimintaperiaatteissa, menettelytavoissa tai valvontatoimenpiteissä on havaittu puutteita tai epäkohtia taikka on havaittu rajoittavien toimenpiteiden rikkomis- ja kiertämistapauksia.
• d. ilmoittaa kaikista rajoittavien toimenpiteiden rikkomisista rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanosta vastaaville kansallisille viranomaisille, ja/tai toimivaltaiselle valvontaviranomaiselle sovellettavan lainsäädännön mukaisesti
• e. tehdä tehokasta ja rakentavaa yhteistyötä rajoittavien toimenpiteiden täytäntöönpanosta vastaavien kansallisten viranomaisten ja toimivaltaisen valvontaviranomaisen kanssa sovellettavan lainsäädännön mukaisesti.

⁵ https://finance.ec.europa.eu/eu-and-world/sanctions-restrictive-measures/overview-sanctions-and-related-resources_en#contact.

⁶ Ks. direktiivin (EU) 2024/1226 2 artiklan 5 ja 6 alakohta.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/