Avdelning II – Användning av de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem

För att bedöma duglighet och lämplighet hos personer av intresse i enlighet med unionens sektorsspecifika bestämmelser bör de behöriga myndigheterna använda de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem och därigenom lämna, söka och begära information som är relevant för duglighets- och lämplighetsbedömningen i enlighet med dessa riktlinjer.

Uppgifter som förs in i de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem

De behöriga myndigheter som gör en bedömning av duglighet och lämplighet hos en person av intresse bör inkludera de uppgifter som avses i punkt 7 i dessa riktlinjer i de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem inom två veckor efter mottagandet av en anmälan eller ansökan om duglighets- och lämplighetsbedömning (datum för införande).

Om det finns en kompletterande eller ny bedömning av en redan bedömd person av intresse bör en ny post skapas i de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem.

De uppgifter som ska lämnas till de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem bör med avseende på personen av intresse omfatta följande:

7.1. fysisk person:

• a. förnamn,
• b. efternamn,
• c. födelsedatum,
• d. födelseort,
• e. i förekommande fall, andra namn (inklusive eventuellt födelsenamn) som används av personen (alias).

7.2. juridisk person:

• a. den juridiska personens eller enhetens juridiska namn (inklusive förkortning av juridisk form),
• b. den juridiska personens alias,
• c. identifieringskoden för juridiska personer (LEI),
• d. om LEI-koden inte är tillgänglig, registreringsnummer, t.ex. från ett centralt register, handelsregister, företagsregister eller liknande offentligt register,
• e. registreringsland (huvudkontor).

och när det gäller den bedömande behöriga myndigheten:

7.3. för en fysisk och juridisk person:

• a. uppgifter enligt följande:
• i. för uppgifter som läggs till efter inrättandet av de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem: datum för införande enligt punkt 5,
• ii. för historiska uppgifter som läggs till i de europeiska tillsynsmyndigheternas informationssystem: relevant datum som är tillgängligt för den behöriga myndigheten (datum för ansökan eller anmälan, beslut, ikraftträdande osv.),
• b. den rättsakt som avses i artikel 1.2 i inrättandeförordningarna enligt vilken bedömningen utfördes, och
• c. i förekommande fall, referensnummer för den dokumentation som innehas av den behöriga myndigheten.

• a. first name(s);
• b. surname/family name;
• c. date of birth;
• d. place of birth;
• e. where available, other names (including, where available, birth name) used by the person (AKA names);

• a. the legal name of the legal person or entity (including abbreviation of legal form);
• b. AKA names of the legal person;
• c. the legal entity identifier (LEI);
• d. where the LEI is not available, the registration number, such as from a central register, commercial register, companies register or similar public register; and
• e. country of incorporation (headquarters);

and with regard to the assessing competent authority:

• a. data as set out below:
• i. for data added after the establishment of the ESAs Information System: the date of entry as per paragraph 5;
• ii. for historical data added to the ESAs Information System: relevant date available to the competent authority (e.g. date of application or notification, decision, entry into function, etc.);
• b. legal act referred to in Articles 1(2) of the Founding Regulations under which the assessment was performed; and
• c. where available, reference number of the record held by the competent authority.