35. Podstatná obava týkající se použití alternativního přístupu by měla být založena alespoň na …

Podstatná obava týkající se použití alternativního přístupu by měla být založena alespoň na kterémkoli z těchto důvodů:

Podstatné obavy týkající se instituce

a) použití alternativního přístupu vede nebo pravděpodobně povede k porušení limitů na velké expozice v čl. 395 odst. 1 nařízení (EU) č. 575/2013;
b) instituce neplní své požadavky na podávání zpráv v souladu s čl. 394 a 430 nařízení (EU) č. 575/2013;
c) alternativní přístup není integrován nebo je pouze částečně integrován v rámci pro řízení rizik instituce;
d) příslušná zjištění z kontrol na místě, interních a externích auditů nebo jiných posouzení orgánů dohledu poskytují důkazy o nedostatečných vnitřních postupech v otázkách řízení a/nebo sledování používání alternativního postupu v souladu s těmito obecnými pokyny.

Podstatné obavy týkající se smlouvy o poskytování služeb

e) ustanovení obsažená ve smlouvě o poskytování služeb nezajišťují soulad s platnými zákony a s regulatorními požadavky, a to včetně těchto obecných pokynů. Zejména:
i. ustanovení smlouvy o poskytování služeb týkající se revize stanovených limitů znemožňují instituci požadovat včasné provedení změn za účelem zabránění porušení limitů velkých expozic v čl. 395 odst. 1 nařízení (EU) č. 575/2013;
ii. instituce nebo legitimní třetí strana nemají právo provádět audit služeb poskytovaných trojstranným zmocněncem podle smlouvy o poskytování služeb za účelem ověření, že trojstranný zmocněnec má zavedena příslušná ochranná opatření za účelem zabránění porušení limitů ustanovených institucí, jak je uvedeno v čl. 403 odst. 3 písm. b) nařízení (EU) č. 575/2013. „TROJSTRANNÝCH REPO OBCHODŮ“ PODLE ČL. 403 ODST. 3 NAŘÍZENÍ O KAPITÁLOVÝCH POŽADAV CÍCH (CRR)

Podstatné obavy týkající se trojstranného zmocněnce

f) trojstranný zmocněnec je regulovaný subjekt a jeho povolení je následně příslušným orgánem odebráno;
g) existují důkazy, že trojstranný zmocněnec nevyhověl požadavkům na včasné zavedení revize stanovených limitů v souladu s podmínkami smlouvy o poskytování služeb nebo nevyhověl požadavkům instituce vyloučit jisté druhy kolaterálu nebo vydavatelů kolaterálu; nebo jeho monitorovací systémy nezajišťují přesné a včasné řízení stanovených limitů.

4.5.3 Postup řešení podstatné obavy

1. Přehled

Název	Regulace

Požadavky
Zdroj	Požadavek

Standardy
Zdroj	Požadavek