35. Een materiaal bezwaar over de toepassing van de alternatieve behandeling berust op ten minste …

Een materiaal bezwaar over de toepassing van de alternatieve behandeling berust op ten minste één van de volgende redenen:

Materiële bezwaren ten aanzien van de instelling

a) de toepassing van de alternatieve behandeling leidt (waarschijnlijk) tot schending van de limieten voor grote blootstellingen als bepaald in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) Nr. 575/2013;
b) de instelling houdt zich niet aan de rapportagevereisten van de artikelen 394 en 430 van Verordening (EU) Nr. 575/2013;
c) de alternatieve behandeling is niet of slechts deels geïntegreerd in het kader voor risicobeheer van de instelling;
d) relevante bevindingen van inspecties ter plaatse, interne en externe audits of andere beoordelingen door toezichthouders leveren bewijs op over ontoereikende interne procedures voor het beheren en/of monitoren van de toepassing van de alternatieve behandeling in overeenstemming met deze richtsnoeren.

Materiële bezwaren ten aanzien van de dienstenovereenkomst

e) de bepalingen in de dienstenovereenkomst garanderen niet dat er wordt voldaan aan toepasselijke wet- en regelgeving, met inbegrip van deze richtsnoeren. Meer bepaald:
i. de bepalingen in de dienstenovereenkomst betreffende herziening van gespecificeerde limieten zouden het voor een instelling onmogelijk maken tijdig een verzoek tot uitvoering van wijzigingen in te dienen om schending van de in artikel 395, lid 1, van Verordening (EU) Nr. 575/2013 bepaalde limieten voor grote blootstellingen te voorkomen;
ii. de instelling of een erkende derde partij is in het kader van de dienstenovereenkomst niet gerechtigd tot het controleren van de door de tripartiete agent geleverde diensten om te verifiëren dat hij voorziet in voldoende waarborgen ter voorkoming van schendingen van door de instelling gespecificeerde limieten als bedoeld in artikel 403, lid 3, punt b), van Verordening (EU) Nr. 575/2013;

Materiële bezwaren ten aanzien van de tripartiete agent

f) de tripartiete agent is een gereglementeerde entiteit wier vergunning na sluiting van de dienstenovereenkomst wordt ingetrokken door de bevoegde autoriteit;
g) er is bewijs dat de tripartiete agent niet heeft voldaan aan de eisen voor tijdige invoering van herzieningen voor de gespecificeerde limieten overeenkomstig de bepalingen van de dienstenovereenkomst of dat hij geen gevolg heeft gegeven aan verzoeken van de instelling om bepaalde soorten zekerheden of uitgevers van zekerheden uit te sluiten, dan wel dat zijn monitoringsystemen niet voorzien in een accuraat en tijdig beheer van de gespecificeerde limieten.

4.5.3 Procedure voor de behandeling van een materieel bezwaar

1. Overzicht

Titel	Regelgeving

Eisen
Bron	Eis

Standaarden
Bron	Eis