35. Značajna zabrinutost zbog primjene alternativnog tretmana trebala bi se temeljiti na najmanje …

Značajna zabrinutost zbog primjene alternativnog tretmana trebala bi se temeljiti na najmanje jednom od razloga navedenih u nastavku:

Značajna zabrinutost u pogledu institucije

• a) primjena alternativnog tretmana dovodi ili bi mogla dovesti do prekoračenja ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 ;
• b) institucija ne poštuje zahtjeve izvješćivanja u skladu s člancima 394. i 430. Uredbe (EU) br. 575/2013 ;
• c) a lternativni tretman nije uključen ili je samo djelomično uključen u okvir upravljanj a rizicima institucije;
• d) r elevantni nalazi izravnog nadzora, unutarnjih i vanjskih revizija ili drugih nadzornih procjena pružaju dokaze o nedostatnim unutarnjim procedurama za upravljanje i/ili praćenje primjene alternativnog tretmana u skladu s ovim smjernicama.

Značajna zabrinutost u pogledu ugovora o pružanju usluga

• e) o dredbama ugovora o pružanju usluga ne osigurava se usklađenost s primjenjivim zakonskim i regulatornim zahtjevima, uključujući ove smjernice. Posebno:
• i. o dredbama ugovora o pružanju usluga koje se odnose na reviziju zadanih ograničenja instituciji bi bilo onemoguć eno zatražiti pravodobno uvođenje promjena radi TROSTRANIH REPO TRANSAKCIJA U SKLADU S ČLANKOM 403. STAVKOM 3. CRR-A

sprječavanja prekoračenja ograničenja velikih izloženosti iz člank a 395. stavka 1. Uredbe (EU) br. 575/2013 ;

• ii. institucija ili zakonita treća strana nemaju pravo provesti reviziju usluga koje pruža agent treć e strane na temelju ugovora o pružanju usluga kako bi potvrdile ima li agent treć e strane uspostav ljene odgovarajuće zaštitne mjere za sprječavanje prekoračenja ograničenja koje je zadala institucija, kako je navedeno u članku 403. stavku 3. točki (b) Uredbe (EU) br. 575/2013 ;

Značajna zabrinutost u pogledu agenta treće strane

• f) a gent treć e strane regulirani je subjekt te mu je njegovo nadležno tijelo naknadno oduzelo odobrenje za rad ;
• g) postoje dokazi da agent treć e strane nije ispunio zahtjeve za pravodobno uvođenje revizija zadanih ograničenja u skladu s uvjetima ugovora o pružanju usluga , ili da nije ispunio zahtjeve institucije za isključenje određenih vrsta kolaterala ili izdavatelja kolaterala ; ili da njegovi sustavi praćenja ne osiguravaju točno i pravodobno upravljanje zadanim ograničenjima.

4.5.3 Postupak za otklanjanje značajne zabrinutosti

1. Pregled

1.1 Reference

• Članak 395. 1.
• Članak 394. Zahtjevi za izvješćivanje
• Članak 430. Izvješćivanje o bonitetnim zahtjevima i financijskim informacijama
• Članak 403. 3.

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/