+35. En væsentlig bekymring med hensyn til anvendelsen af den alternative behandling bør som minimum …
|
35. En væsentlig bekymring med hensyn til anvendelsen af den alternative behandling bør som minimum …
En væsentlig bekymring med hensyn til anvendelsen af den alternative behandling bør som minimum bygge på en af følgende årsager: Væsentlige bekymringer med hensyn til instituttet MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR - a) Anvendelsen af den alternative behandling fører til eller forventes at føre til en overtrædelse af grænserne for store eksponeringer, jf. artikel 395, stk. 1, i forordning (EU) nr. 575/2013.
- b) Instituttet opfylder ikke sine indberetningskrav i henhold til artikel 394 og 430 i forordning (EU) nr. 575/2013.
- c) Den alternative behandling er ikke integreret eller kun delvist integreret i instituttets risikostyringsramme.
- d) Relevante resultater af kontrolbesøg på stedet, interne og eksterne revisioner eller andre tilsynsmæssige vurderinger dokumenterer, at de interne procedurer ikke er tilstrækkelige til at forvalte og/eller overvåge anvendelsen af den alternative behandling i overensstemmelse med disse retningslinjer.
Væsentlige bekymringer med hensyn til tjenesteaftalen - e) Bestemmelserne i tjenesteaftalen sikrer ikke overholdelse af gældende lovgivning og administrative bestemmelser, herunder disse retningslinjer. Navnlig følgende gør sig gældende:
- i. Bestemmelserne i tjenesteaftalen om revision af de fastsatte grænser vil gøre det umuligt for et institut at anmode om rettidig gennemførelse af ændringer for at forhindre en overskridelse af grænserne for store eksponeringer, jf. artikel 395, stk. 1, i forordning (EU) nr. 575/2013.
- ii. Instituttet eller en berettiget tredjepart har ikke ret til at revidere de tjenester, som trepartsagenten leverer i henhold til tjenesteaftalen, for at kontrollere, at trepartsagenten har truffet passende beskyttelsesforanstaltninger for at forhindre overskridelser af de grænser, som instituttet har fastsat, jf. artikel 403, stk. 3, litra b), i forordning (EU) nr. 575/2013.
Væsentlige bekymringer med hensyn til trepartsagenten - f) Trepartsagenten er en reguleret enhed, og dennes tilladelse tilbagekaldes efterfølgende af dens kompetente myndighed.
- g) Der er dokumentation for, at trepartsagenten ikke har opfyldt kravene om rettidig indførelse af revisioner af de fastsatte grænser i overensstemmelse med betingelserne i tjenesteaftalen, at trepartsagenten ikke har efterkommet anmodninger fra instituttet om at udelukke visse typer af sikkerhedsstillelser eller udstedere af sikkerhedsstillelse, eller at trepartsagentens overvågningssystemer ikke sikrer en nøjagtig og rettidig forvaltning af de fastsatte grænser.
4.5.3 Procedure for håndtering af en væsentlig bekymring MED HENSYN TIL "TREPARTSGENKØBSTRANSAKTIONER", JF. ARTIKEL 403, STK. 3, I CRR
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
- EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/
|