35. Podstatná obava týkajúca sa využitia alternatívneho zaobchádzania by sa mala zakladať aspoň na …

Podstatná obava týkajúca sa využitia alternatívneho zaobchádzania by sa mala zakladať aspoň na jednom z týchto dôvodov:

Podstatné obavy spojené s inštitúciou

a) využitie alternatívneho zaobchádzania vedie alebo môže viesť k porušeniu limitov veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013,
b) inštitúcia nespĺňa požiadavky na oznamovanie podľa článkov 394 a 430 nariadenia (EÚ) č. 575/2013,
c) alternatívne zaobchádzanie nie je začlenené alebo je len čiastočne začlenené do rámca riadenia rizík inštitúcie,
d) príslušné zistenia z kontrol na mieste, interných a externých auditov alebo iných posúdení v oblasti dohľadu poskytujú dôkazy o nedostatočných vnútorných postu poch na riadenie a/alebo monitorovanie využívania alternatívneho zaobchádzania v súlade s týmito usmerneniami,

Podstatné obavy spojené so zmluvou o službách

e) ustanoveniami zahrnutými v zmluve o službách sa nezabezpečuje dodržiavanie platných právnych predpisov a regulačných požiadaviek vrátane týchto usmernení. Najmä:
i. ustanovenia zmluvy o službách týkajúce sa revidovania stanovených limitov by inštitúcii neumožňovali požiadať o včasné vykonanie zmien s cieľom predísť porušeniu limitov veľkej majetkovej angažovanosti podľa článku 395 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 575/2013,
ii. inštitúcia alebo legitímna tretia strana nemajú právo vykonávať audit služieb, ktoré tripartitný agent poskytuje podľa zmluvy o službách, aby overili, že tripartitný agent zaviedol primerané och ranné opatrenia s cieľom predísť porušovaniu limitov stanovených inštitúciou, ako sa uvádza v článku 403 ods. 3 písm. b) nariadenia (EÚ) č. 575/2013,

Podstatné obavy spojené s tripartitným agentom

f) tripartitný agent je regulovaný subjekt a jeho príslušný orgán mu následne odoberie povolenie,
g) existujú dôkazy, že tripartitný agent nesplnil požiadavky na včasné zavedenie revízií stanovených limitov v súlade s podmienkami zmluvy o službách, alebo nesplnil žiadosti inštitúcie na vylúčenie určitých druhov kolaterálu alebo emitentov kolaterálu, alebo jeho monitorovacie systémy nezabezpečujú presné a včasné riadenie stanovených limitov.

4.5.3 Postup riešenia podstatnej obavy

1. Prehľad

Názov	Regulácia

Požiadavky
Zdroj	Požiadavka

Štandardy
Zdroj	Požiadavka