35. Az alternatív eljárás alkalmazásával kapcsolatos érdemi kifogásnak legalább a következő indokok …

Az alternatív eljárás alkalmazásával kapcsolatos érdemi kifogásnak legalább a következő indokok valamelyikén kell alapulnia:

Az intézményt érintő érdemi kifogás

a) az alternatív eljárás alkalmazása ténylegesen vagy várhatóan az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat - vállalási határértékek megsértéséhez vezet;
b) az intézmény nem felel meg az 575/2013/EU rendelet 394. és 430. cikke szerinti adatszolgáltatási követelményeknek;
c) az alternat ív eljárást nem integrálták vagy csak részben integrálták az intézmény kockázatkezelési keretébe;
d) a helyszíni ellenőrzések, belső és külső ellenőrzések vagy egyéb felügyeleti értékelések bizonyítékkal szolgálnak arra vonatkozóan, hogy nem elégségesek a belső eljárások ahhoz, hogy a jelen iránymutatással összhangban kezeljék és/vagy nyomon kövessék az alternatív eljárás alkalmazását.

12 MÓDSZER HÁROMSZEREPL ŐS REPO MEGÁLLAPODÁSOK TEKIN TETÉBEN TÖRTÉNŐ ALKA LMAZÁSA FELTÉTELEINEK MEGHATÁROZÁSÁRÓL

A szolgáltatási megállapodással kapcsolatos érdemi kifogások

e) a szolgáltatási megállapodásban foglalt rendelkezések nem biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak és a szabályozói követelményeknek, ezen belül a jelen iránymutatásnak való megfelelést. Ez különösen a következőket jelenti:
i. a szolgáltatási megállapodás a megadott határértékek felülvizsgálatát érintő rendelkezései alapján lehetetlenné tenné az intézmény számára, hogy változtatások kellő időben történő végrehajtását kérje az 575/2013/EU rendelet 395. cikkének (1) bekezdésében foglalt nagykockázat - vállalási határértékek megsértésének megakadályozása érdekében.
ii. az intézménynek vagy jogosult harmadik félnek nincs joga ahhoz, hogy ellenőrizze a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök által a szolgáltatási megállapodás alapján nyújtott szolgáltatásokat az arról való meggyőződés érdekében, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök megfelelő eszközökkel rendelkezik, hogy megelőzze az intézmény által megadott, az 575/2013/EU rendelet 403. cikke (3) bekezdésének b) pontjában említett határértékek megsértését.

A háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynökkel kapcsolatos érdemi kifogások

f) a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök szabályozott jogalany, és illetékes hatósága a későbbiekben visszavonja az engedélyét;
g) bizonyíték támasztja alá, hogy a háromszereplős szolgáltatást nyújtó ügynök nem tartotta be a megadott határértékek felülvizsgálatainak a szolgáltatási megállapodás feltételeivel összhangban, kellő időben történő bevezetésére vonatkozó követelményeket, vagy nem tett eleget az intézmény arra vonatkozó kéréseinek, hogy zárjon ki bizonyos típusú biztosítékokat vagy bizonyos biztosítékkibocsátókat; vagy a monitoringrendszerei nem biztosítják a megadott határértékek pontos és kellő időben történő kezelését.

4.5.3 Az érdemi kifogás kezelésére szolgáló eljárás

1. Áttekintés

Megnevezés	Szabályozás

Követelmények
Forrás	Követelmény

Szabványok
Forrás	Követelmény