35. Väsentliga farhågor om tillämpning av den alternativa metoden bör utgå från åtminstone något av …

Väsentliga farhågor om tillämpning av den alternativa metoden bör utgå från åtminstone något av följande skäl:

Väsentliga farhågor om institutet ”TREPARTSÅTERKÖPSTRANSAKTIONER” ENLIGT ARTIKEL 403.3 I KAPITALKRAVSFÖRORDNINGEN

a) Tillämpning av den alternativa metoden leder eller kommer sannolikt att leda till överskridande av gränserna för stora exponeringar enligt artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013.
b) Institutet uppfyller inte rapporteringskraven enligt artiklarna 394 och 430 i förordning (EU) nr 575/2013.
c) Den alternativa metoden är inte integrerad eller är endast delvis integrerad i institutets ramverk för riskhantering.
d) Relevanta iakttagelser från inspektioner på plats, interna och externa revisioner eller andra tillsynsbedömningar påvisar bristande interna förfaranden för hantering och/eller övervakning av tillämpningen av den alternativa metoden i enlighet med dessa riktlinjer.

Väsentliga farhågor om administrationsavtalet

e) Bestämmelserna i administrationsavtalet säkerställer inte efterlevnad av tillämplig lagstiftning och tillämpliga regelverkskrav, däribland dessa riktlinjer. Detta gäller i synnerhet följande:
i. Administrationsavtalets bestämmelser om revidering av de angivna gränsvärdena gör det omöjligt för ett institut att begära att ändringar införs i tid för att undvika ett överskridande av gränserna för stora exponeringar enligt artikel 395.1 i förordning (EU) nr 575/2013.
ii. Institutet eller en legitim tredje part har ingen rätt att utföra revision på de tjänster som trepartsagenten tillhandahåller enligt administrationsavtalet för att verifiera att trepartsagenten har vidtagit lämpliga säkerhetsåtgärder för att förebygga överskridanden av de av institutet angivna gränsvärdena i enlighet med artikel 403.3 b i förordning (EU) nr 575/2013.

Väsentliga farhågor om trepartsagenten

f) Trepartsagenten är en reglerad enhet vars auktorisation senare återkallas av dess behöriga myndighet.
g) Det finns bevis för att trepartsagenten har underlåtit att uppfylla kraven på att införa ändringar i de angivna gränsvärdena i tid i enlighet med bestämmelserna i administrationsavtalet eller har underlåtit att iaktta institutets begäran om att undanta vissa typer av säkerheter eller emittenter av säkerheter, eller så säkerställer dess övervakningssystem inte att de angivna gränsvärdena hanteras korrekt i tid.

4.5.3 Förfarandet för hantering av väsentliga farhågor

1. Översikt

Rubrik	Reglering

Krav
Källa	Krav

Standarder
Källa	Krav