+Obecné pokyny ke strategiím a kontrolám pro zajištění účinného řízení rizik praní peněz nebo financování terorismu při poskytování přístupu k finančním službám (EBA/GL/2023/04)
---+1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+Status těchto obecných pokynů
---------+1. Tento dokument obsahuje obecné pokyny vydané podle článku 16 nařízení (EU) č. 1093/2010 . V …
---------+2. Obecné pokyny formulují názor orgánu EBA na náležité postupy dohledu v rámci Evropského systému …
------+Oznamovací povinnost
---------+3. V souladu s čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) č. 1093/2010 musí příslušné orgány do 03.10.2023 orgánu …
---------+4. Oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách orgánu EBA v souladu s čl. 16 odst. 3.
---+2. Předmět, oblast působnosti a definice
------+Předmět a oblast působnosti
---------+5. Tyto obecné pokyny doplňují obecné pokyny orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz a …
------+Určení
---------+6. Tyto obecné pokyny jsou určeny úvěrovým a finančním institucím ve smyslu čl. 3 bodů 1 a 2 …
------+Definice
---------+7. Není - li stanoveno jinak, mají pojmy používané a definované ve směrnici (EU) 2015/849 v těchto …
---+3. Provádění
------+Datum použití
---------+8. Tyto obecné pokyny se použijí od 03.11.2023.
------+Hlava 1: Obecná ustanovení
---------+P OSOUZENÍ RIZIK
------------+9. Úvěrové a finanční instituce by měly stanovit své strategie, kontroly a postupy tak, aby mohly …
------------+10. Úvěrové a finanční instituce by měly zajistit, aby uplatňování těchto strategií, postupů a …
---------+O PATŘENÍ HLOUBKOVÉ KONTROLY KLIENTA
------------+11. Úvěrové a finanční instituce by měly zavést strategie a postupy zohledňující míru rizika, aby …
------------+12. Před přijetím rozhodnutí o odmítnutí nebo ukončení obchodního vztahu by se úvěrové a finanční …
---------+O ZNAMOVÁNÍ A VEDENÍ ZÁZNAMŮ
------------+13. Pro účely oznamovací povinnosti podle článku 33 směrnice (EU) 2015/849 by úvěrové a finanční …
------------+14. Úvěrové a finanční instituce by měly zdokumentovat každé rozhodnutí o odmítnutí nebo ukončení …
---------+Z VLÁŠTNÍ USTANOVENÍ TÝKAJÍCÍ SE SOUČINNOSTI SE SMĚRNICÍ 2014/92/EU
------------+15. Pokud jde o právo na přístup k platebnímu účtu se základními prvky v souladu s čl. 16 odst. 2 a …
------------+16. Při zajišťování nediskriminačního přístupu k základnímu platebnímu účtu podle článku 15 …
------------+17. Postupem času by úvěrové instituce poté, co lépe porozumí riziku praní peněz nebo financování …
------+Hlava 2: Přizpůsobení intenzity sledování
---------+18. Úvěrové a finanční instituce by měly ve svých strategiích a postupech stanovit, jak upravují …
---------+19. Strategie a postupy úvěrových a finančních institucí by měly obsahovat pokyny pro vyřizování …
------+Hlava 3: Cílené a přiměřené omezení přístupu k produktům nebo službám
---------+20. Strategie a postupy úvěrových a finančních institucí by měly v případech, kdy to umožňují …
---------+21. Pokud jde o rizika praní peněz nebo financování terorismu spojená se zvláště zranitelnými …
------+Hlava 4: Informace o mechanismech pro podávání stížností
---------+22. Strategie a postupy úvěrových a finančních institucí by měly stanovit, že pokud instituce …
 English - European Union - Financial Industry -

Obecné pokyny ke strategiím a kontrolám pro zajištění účinného řízení rizik praní peněz nebo financování terorismu při poskytování přístupu k finančním službám (EBA/GL/2023/04)

Obecné pokyny ke strategiím a kontrolám pro zajištění účinného řízení rizik praní peněz nebo financování terorismu při poskytování přístupu k finančním službám (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Přehled

,
1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost

1. Povinnost dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
2. Předmět, oblast působnosti a definice

2. Předmět, oblast působnosti a definice
3. Provádění

3. Provádění

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy

Propojené úkoly

Vazby
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/