77. Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for …

Tilsynsmyndigheder bør anmode AML/CFT-tilsynsmyndigheder om oplysninger, der er relevante for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP) som fastsat i EBA's retningslinjer vedrørende fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)¹³ , herunder, men ikke begrænset til:

• a. relevante resultater af ML/TF-risikovurderinger, herunder sektorspecifikke og individuelle risikovurderinger og risikoklassificeringer, navnlig i tilfælde af øget eksponering for væsentlige ML/TF-risici
• b. oplysninger vedrørende nye ML/TF-risici, som instituttet kan blive eksponeret for
• c. oplysninger om væsentlige svagheder¹⁴ i det tilsynsbelagte instituts AML/CFT-styring, - systemer og -kontrolramme
• d. oplysninger vedrørende potentielle eller faktiske overtrædelser, navnlig det tilsynsbelagte instituts alvorlige overtrædelser af gældende AML/CFT-lovgivning
• e. oplysninger om de foranstaltninger, som instituttet har truffet for at afhjælpe overtrædelser og væsentlige svagheder
• f. oplysninger vedrørende tilsynsforanstaltninger eller sanktioner, der er iværksat eller pålagt instituttet, jf. afsnit 8.

¹³ EBA's retningslinjer vedrørende de reviderede fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP) og tilsynsmæssig stresstest (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Væsentlige svagheder som defineret i artikel 9, litra a), i forordning (EU) nr. 1093/2010.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/