77. Is- superviżuri prudenzjali għandhom jitolbu lis - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT …

Is- superviżuri prudenzjali għandhom jitolbu lis - superviżuri fil - qasam tal - AML/CFT informazzjoni li tkun rilevanti għall - Proċess ta’ Reviżjoni u Evalwazzjoni Superviżorji (SREP) kif stabbilit fil -Linji Gwida tal- EBA dwar il - proċeduri komuni u l - metodoloġiji għas -SREP¹³ , inklużi iżda mhux limitati għal:

• a. l- eżiti rilevanti tal - valutazzjonijiet tar - riskju tal - ML/TF, inklużi l - valutazzjonijiet tar - riskju settorjali u individwali u klassifikazzjonijiet tar - riskju, b’mod partikolari f’każijiet ta’ skopertura akbar għal riskji sinifikanti tal - ML/TF;
• b. informazzjoni relatata mar - riskji emerġenti tal -ML/TF li l- istituzzjoni tista’ tkun esposta għalihom;
• c. informazzjoni relatata man - nuqqasijiet materjali¹⁴ fil- governanza, u l - qafas ta’ sistemi u kontrolli tal -AML/CFT tal- istituzzjoni sorveljata;
• d. informazzjoni relatata mal - ksur potenzjali jew reali, partikolarment ksur serju tal - liġijiet tal- AML/CFT applikabbli mill - istituzzjoni sorveljata;
• e. informazzjoni relatata mal - miżuri stabbiliti mill - istituzzjoni li jimmitigaw ksur u nuqqasijiet materjali;
• f. informazzjoni relatata ma’ miżuri superviżorji jew sanzjonijiet pendenti jew imposti fuq l- istituzzjoni kif stabbilit fit - taqsima 8.

¹³ Il-Linji Gwida tal- EBA dwar il - proċeduri u l - metodoloġiji komuni riveduti għall - proċess ta’ reviżjoni u evalwazzjoni superviżorji (SREP) u l - ittestjar tal - istress superviżorju (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Nuqqasijiet materjali kif definiti fl -RTS skont l- Artikolu 9a tar - Regolament (UE) Nru 1093/2010.

1. Ħarsa ġenerali

1.1 Referenzi

1.2 Rekwiżiti identifikati

1.3 Standards relatati

2. Rekwiżiti identifikati

3. Standards relatati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/