77. Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no NILL/TFN uzraudzības iestādēm informācija …

Prudenciālās uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no NILL/TFN uzraudzības iestādēm informācija, kas attiecas uz uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesu ( SREP ), kā norādīts SREP¹³ paredzētajās EBI pamatnostādnēs par vispārējām procedūrām un metodoloģiju:

• a. nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas novēršanas attiecīgie rezultāti, tostarp sektoru un individuālie riska novērtējumi un risku reitingi, it īpaši gadījumos, kad pastāv ievērojamu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas risku palielināta ietekme;
• b. informācija saistībā ar jauniem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riskiem, kuru ietekmei var būt pakļauta iestāde;
• c. informācija saistībā ar būtiskiem trūkumiem¹⁴ uzraudzītas iestādes NILL/TFN pārvaldības, sistēmu un kontroles struktūrā;
• d. informācija saistībā ar potenciāliem vai faktiskiem pārkāpumiem, it īpaši nopietniem piemērojamo NILL/TFN likumu pārkāpumiem no uzraudzītas iestādes puses;
• e. informācija saistībā ar pasākumiem, kurus iestāde ir noteikusi, lai mazinātu pārkāpumus un būtiskās nepilnības;
• f. informācija saistībā ar uzraudzības pasākumiem vai sankcijām, kas gaida vai ir uzliktas iestādei, kā norādīts 8. iedaļā.

¹³ EBI pamatnostādnes par pārskatītajām uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa ( SREP ) un uzraudzības spriedzes testa kopīgajām procedūrām un metodoloģiju (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Būtiskās nepilnības kā definētas RTS saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 9.a pantu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/