77. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny zwracać się do organów nadzoru AML/CFT o informacje …

Organy nadzoru ostrożnościowego powinny zwracać się do organów nadzoru AML/CFT

• o informacje, które są istotne dla procesu przeglądu i oceny nadzorczej (SREP), o którym mowa w wytycznych EUNB w sprawie wspólnych procedur i metod w zakresie procesu przeglądu i oceny nadzorczej¹³ , w tym między innymi:
• a) istotne wyniki oceny ryzyka ML/ TF , w tym oceny ryzyka i ratingu ryzyka dla sektora i indywidualnych podmiotów, w szczególności w przypadkach zwiększonej ekspozycji na znaczące ryzyka ML/ TF ;
• b) informacje dotyczące nowych ryzyk ML/ TF , na które instytucja może być narażona;
• c) informacje dotyczące istotnych niedociągnięć¹⁴ w zarządzaniu, systemach i ramach kontroli w dziedzinie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w nadzorowanej instytucji;
• d) informacje dotyczące potencjalnych lub faktycznych naruszeń, w szczególności poważnych naruszeń obowiązujących przepisów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu popełnionych przez nadzorowaną instytucję;
• e) informacje dotyczące środków wprowadzonych przez instytucję w celu ograniczenia naruszeń i istotnych niedociągnięć;
• f) informacje dotyczące środków nadzoru lub sankcji oczekujących na rozpatrzenie lub nałożonych na instytucję zgodnie z sekcją 8.

¹³ Zmienione wytyczne dotyczące wspólnych procedur i metod stosowanych w ramach procesu przeglądu i oceny nadzorczej oraz nadzorczych testów warunków skrajnych (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Istotne niedociągnięcia zdefiniowane w regulacyjnych standardach technicznych wydanych na podstawie art. 9a rozporządzenia (UE) nr 1093/2010.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/