77. Los supervisores prudenciales solicitarán a los supervisores de PBC/FT la información …

Los supervisores prudenciales solicitarán a los supervisores de PBC/FT la información pertinente para el proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES), tal como se establece en las Directrices de la ABE sobre procedimientos y metodologías comunes para el PRES¹³ , lo que incluye, entre otras cosas:

• a. los resultados pertinentes de las evaluaciones de riesgo de BC/FT, incluidas las evaluaciones de riesgo sectoriales e individuales y las calificaciones de riesgo, en particular en los casos de mayor exposición a riesgos significativos de BC/FT;
• b. información acerca de riesgos emergentes de BC/FT a los que puede estar expuesta la entidad;
• c. información relacionada con las deficiencias relevantes¹⁴ en el marco de gobernanza, sistemas y controles de PBC/FT de la entidad supervisada;
• d. información relacionada con infracciones potenciales o reales, en particular vulneraciones graves de la legislación aplicable en materia de PBC/FT por parte de la entidad supervisada;
• e. información relacionada con las medidas implementadas por la entidad para mitigar los incumplimientos y las deficiencias relevantes;
• f. información relacionada con las medidas de supervisión o los procedimientos sancionadores en curso o las sanciones impuestas a la entidad, según lo establecido en la sección 8.

¹³ Directrices sobre los procedimientos y metodologías comunes revisados para el proceso de revisión y evaluación supervisora (PRES) y las pruebas de resistencia de supervisión (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Deficiencias relevantes según la definición que figura en la NTR conforme al artículo 9 bis del Reglamento (UE) n.º 1093/2010.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

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