+77. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých …

77. Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých …

Orgány prudenciálneho dohľadu by mali od orgánov dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu požadovať informácie, ktoré sú relevantné pre proces preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP), ako sa stanovuje v usmerneniach orgánu EBA o spoločných postupoch a metodikách pre SREP13 , okrem iného vrátane:

  • a. relevantných výsledkov hodnotení rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane sektorových a individuálnych hodnotení rizika a ratingov rizika, najmä v prípadoch zvýšeného vystavenia významným rizikám prania špinavých peňazí a financovania terorizmu;
  • b. informácií týkajúcich sa vznikajúcich rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým môže byť inštitúcia vystavená;
  • c. informácií týkajúcich sa závažných nedostatkov14 v rámci riadenia, systémov a kontrol v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zo strany dohliadanej inštitúcie ;
  • d. informácií týkajúcich sa potenciálnych alebo skutočných porušení, najmä závažných porušení platných právnych predp isov v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu zo strany dohliadanej inštitúcie ;
  • e. informácií týkajúcich sa opatrení, ktoré inštitúcia zaviedla na zmiernenie porušení a závažných nedostatkov;
  • f. informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu alebo sankcií, ktoré ešte neboli alebo už boli inštitúcii uložené, ako sa uvádza v oddiele 8.

13 Revidované usmernenia orgánu EBA o spoločných postupoch a metodikách postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP) a stresového testovania orgánmi dohľadu (EBA/GL/2014/13).

14 Závažné nedostatky vymedzené v regulačných technických predpisoch podľa článku 9a nariadenia (EÚ) č. 1093/2010.

1. Prehľad

,

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/