77. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să solicite autorităților de supraveghere a …

Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie să solicite autorităților de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului informații relevante pentru procesul de supraveghere și evaluare (SREP), după cum se prevede în Ghidul ABE privind procedurile și metodologiile comune pentru SREP¹³ , inclusiv, dar fără a se limita la:

• a. rezultatele relevante ale evaluărilor riscului de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, inclusiv evaluările de risc sectoriale și individuale și ratingurile de risc, în special în cazul unei expuneri sporite la riscuri semnificative de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului;
• b. informații legate de riscurile emergente de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului la care ar putea fi expusă instituția;
• c. informații referitoare la deficiențe semnificative¹⁴ în cadrul de administrare a activității, sisteme și controale al instituției supravegheate în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului;
• d. informații legate de încălcări potențiale sau efective, în special încălcări grave ale legislației aplicabile în materie de combatere a spălării banilor și finanțării terorismului de către instituția supravegheată;
• e. informații referitoare la măsurile adoptate de instituție pentru a atenua încălcările și deficiențele semnificative;
• f. informații referitoare la măsurile de supraveghere sau sancțiunile în curs sau impuse instituției, după cum se prevede în secțiunea 8.

¹³ Ghidul ABE privind procedurile și metodologiile comune revizuite pentru procesul de supraveghere și evaluare (SREP) și pentru simulările de criză de supraveghere (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Deficiențe semnificative, așa cum sunt definite în standardele tehnice de reglementare în temeiul articolului 9a din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/