77. Bonitetni nadzorniki bi morali od nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja …

Bonitetni nadzorniki bi morali od nadzornikov za preprečevanje pranja denarja/financiranja terori zma zahtevati informacije, ki so pomembne za proces nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja (SREP), kot je določen v Smernicah EBA o skupnih postopkih in metodologijah za SREP¹³ , kar med drugim vključuje:

• a. pomembne rezultate ocen tveganja PD/FT, vključn o z ocenami tveganja na sektorski in posamični ravni, zlasti v primerih večje izpostavljenosti pomembnim tveganjem PD/FT;
• b. informacije v zvezi z nastajajočimi tveganji PD/FT, ki jim utegne biti izpostavljena institucija;
• c. informacije, povezane z bistvenimi pomanjkljivostmi¹⁴ v upravljanju, sistemih in okviru kontrol za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma v nadzorovani instituciji;
• d. informacije, povezane z morebitnimi ali dejanskimi kršitvami, zlasti hudimi kršitvami veljavnih zakono v o preprečevanju pranja denarja/financiranja terorizma v nadzorovani instituciji;
• e. informacije v zvezi z ukrepi, ki jih je institucija sprejela za zmanjšanje kršitev in bistvenih pomanjkljivosti;
• f. informacije v zvezi z nadzornimi ukrepi ali sankcijami, ki b odo ali so že naloženi institucijam, kot je določeno v oddelku 8.

¹³ Smernice EBA o spremenjenih skupnih postopkih in metodologijah za proces nadzorniškega pregledovanja in ovrednotenja (SREP) ter nadzorniškem stresnem testiranju (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Bistvene pomanjkljivosti, kot so opredeljene v regulativnem tehničnem standardu na podlagi člena 9a Uredbe (EU) št. 1093/2010.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/