77. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid taotlema rahapesu ja terrorismi …

Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid taotlema rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutustelt teavet, mis on asjakohane järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi (SREP) jaoks, nagu on sätestatud EBA suunistes SREPi ühiste menetluste ja meetodite kohta¹³ , sealhulgas:

• a. rahapesu ja terrorismi rahastamise riskihindamiste asjakohased tulemused, sealhulgas valdkondlikud ja individuaalsed riskihinnangud ja riskireitingud, eelkõige suurenenud avatuse korral oluliste rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidele;
• b. teave, mis on seotud tekkivate rahapesu või terrorismi rahastamise riskidega, millele finantsinstitutsioon võib olla avatud;
• c. teave, mis on seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide juhtimise, süsteemide ja kontrollide raamistiku oluliste puudustega¹⁴ järelevalve alla kuuluvas finantsinstitutsioonis;
• d. teave, mis on seotud võimalike või tegelike rikkumistega, eelkõige järelevalve alla kuuluva finantsinstitutsiooni poolt kohaldatavate rahapesu ja terrorismivastase võitluse õigusaktide tõsiste rikkumistega;
• e. teave finantsinstitutsiooni poolt rikkumiste ja oluliste puuduste leevendamiseks võetud meetmete kohta;
• f. teave, mis on seotud finantsinstitutsiooni suhtes kohaldatavate või menetluses olevate järelevalvemeetmete või sanktsioonidega, nagu on sätestatud jaotises 8.

¹³ EBA suunised järelevalvealase läbivaatamise ja hindamise protsessi ning järelevalveliste stressitestide muudetud ühiste menetluste ja meetodite kohta (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Määruse (EL) nr 1093/2010 artikli 9a kohases regulatiivses tehnilises standardis määratletud olulised puudused.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/