77. Orgány obezřetnostního dohledu by si měly od orgánů dohledu v oblasti boje proti praní peněz a …

Orgány obezřetnostního dohledu by si měly od orgánů dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu vyžádat informace, které jsou relevantní pro proces dohledu a hodnocení (SREP), jak je to stanoveno v obecných pokynech orgánu EBA ke společným postupům a metodikám pro proces dohledu a hodnocení¹³ , což mimo jiné zahrnuje:

• a. příslušné výsledky posouzení rizik praní peněz a financování terorismu, včetně odvětvových a individuálních posouzení rizik a hodnocení rizik, zejména v případech zvýšené expozice vůči významným rizikům praní peněz a financování terorismu;
• b. informace týkající se vznikajících rizik praní peněz a financování terorismu, jimž může být instituce vystavena;
• c. informace týkající se podstatných nedostatků¹⁴ ve správě, systémech a kontrolních systémech dohlížené instituce v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu;
• d. informace týkající se možných nebo skutečných porušení, zejména závažných porušení platných právních předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu ze strany dohlížené instituce;
• e. informace týkající se opatření, která instituce zavedla ke zmírnění porušení předpisů a podstatných nedostatků;
• f. informace týkající se opatření v oblasti dohledu nebo sankcí, o nichž se vůči instituci jedná nebo jí byly uloženy, jak je uvedeno v oddíle 8.

¹³ Obecné pokyny k revidovaným společným postupům a metodikám pro proces dohledu a hodnocení (SREP) a zátěžového testování v rámci dohledu (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Podstatné nedostatky definované v regulačních technických normách podle článku 9a nařízení (EU) č.1093/2010.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/