77. A prudenciális felügyeleti hatóságok kikérik a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni …

A prudenciális felügyeleti hatóságok kikérik a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságoktól azokat az információkat, amelyek lényegesek a felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárás (SREP) szempontjából a SREP-re vonatkozó közös eljárásokról és módszerekről szóló EBH iránymutatások szerint¹³ , beleértve többek között az alábbiakat:

• a. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatok értékelésének lényeges eredményei, beleértve az ágazati és egyéni kockázatértékeléseket és kockázatminősítéseket, különösen a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos jelentős kockázatoknak való fokozott kitettség eseteiben;
• b. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatban az intézmény számára esetlegesen felmerülő kockázatokkal kapcsolatos információk;
• c. a felügyelt intézmény pénzmosással és terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos irányításában, rendszereiben és ellenőrzési keretrendszeréb en fellelhető lényeges gyengeségekkel¹⁴ kapcsolatos információk;
• d. potenciális vagy tényleges szabálysértésekkel kapcsolatos információk, különösen a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos vonatkozó törvényeknek a felügyelt intézmény által történő súlyos megszegése;
• e. az intézmény által a szabálysértések és lényeges gyengeségek enyhítésére foganatosított intézkedésekkel kapcsolatos információk;
• f. a függőben lévő vagy az intézményre kiszabott felügyeleti intézkedésekkel vagy szankciókkal kapcsolatos információk, a 8. szakaszban fogla ltak szerint.

¹³ A felügyeleti felülvizsgálati és értékelési eljárásra (SREP) és a felügyeleti stressztesztre vonatkozó felülvizsgált közös eljárásokról és módszerekről szóló EBH iránymutatások (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Lényeges gyengeségek az 1093/2010/EU rendelet 9. cikke a) pontjában meghatározott RTS értelmében.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/