77. Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza in …

Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero richiedere alle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT le informazioni pertinenti per il processo di revisione e valutazione prudenziale (SREP) come stabilito negli Orientamenti dell’ABE sulle procedure e metodologie comuni per lo SREP (¹³ ) incluse, ma non limitate a:

• a. esiti pertinenti delle valutazioni del rischio di ML/TF, comprese le valutazioni del rischio settoriale e individuale, in particolare in caso di maggiore esposizione a rischi significativi di ML/TF;
• b. informazioni relative ai rischi emergenti di ML/TF ai quali l’ente è suscettibile di essere esposto;
• c. informazioni relative a carenze rilevanti (¹⁴ ) nella governance, nei sistemi e nel quadro normativo dei controlli dell’ente soggetto a vigilanza in materia di AML/CFT;
• d. informazioni relative a violazioni potenziali o effettive, in particolare violazioni gravi della legislazione applicabile in materia di AML/CFT da parte dell’ente soggetto a vigilanza;
• e. informazioni relative alle misure messe in atto dall’ente per mitigare le violazioni e le carenze rilevanti;
• f. informazioni relative a misure di vigilanza o sanzioni pendenti o imposte all’ente come stabilito nella sezione 8.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/