77. Prudentiële toezichthouders dienen bij AML/CFT-toezichthouders informatie op te vragen die …

Prudentiële toezichthouders dienen bij AML/CFT-toezichthouders informatie op te vragen die relevant is voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder (SREP), zoals uiteengezet in de EBA-richtsnoeren inzake gemeenschappelijke procedures en methoden voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder¹³ , waaronder, zonder daartoe te zijn beperkt:

• a. relevante uitkomsten van ML/TF-risicobeoordelingen, waaronder sector- en individuele risicobeoordelingen en risicoratings, met name in gevallen van verhoogde blootstelling aan significante ML/TF-risico’s;
• b. informatie over opkomende ML/TF-risico waaraan de instelling kan worden blootgesteld;
• c. informatie over wezenlijke zwakke punten¹⁴ in het kader van de AML/CFT-governance, -systemen en -controles van de onder toezicht staande instelling;
• d. informatie in verband met potentiële of feitelijke inbreuken, met name ernstige inbreuken op de toepasselijke AML/CFT-wetgeving door de onder toezicht staande instelling;
• e. informatie in verband met de maatregelen die door de instelling zijn getroffen om inbreuken en wezenlijke zwakke punten te beperken;
• f. informatie in verband met toezichtmaatregelen of sancties die in behandeling zijn of zijn opgelegd aan de instelling als uiteengezet in hoofdstuk 8.

¹³ EBA-richtsnoeren inzake de herziene gemeenschappelijke procedures en methoden voor het proces van toetsing en evaluatie door de toezichthouder (supervisory review and evaluation process – SREP) en stresstests voor toezichtdoeleinden (EBA/GL/2014/13);

¹⁴ Wezenlijke zwakke punten als gedefinieerd in de technische reguleringsnormen uit hoofde van artikel 9 bis van Verordening (EU) nr. 1093/2010.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/