77. Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a iarraidh ar mhaoirseoirí AML/CFT atá ábhartha …

Ba cheart do mhaoirseoirí stuamachta faisnéis a iarraidh ar mhaoirseoirí AML/CFT atá ábhartha don Phróiseas Athbhreithnithe agus Meastóireachta Maoirseachta (SREP) mar a leagtar amach i dTreoirlínte ÚBE maidir le nósanna imeachta agus modheolaíochtaí coiteanna do SREP, lena n-áirítear na nithe seo a leanas ach gan a bheith teoranta dóibh:

• a. torthaí ábhartha na measúnuithe riosca ML/TF, lena n-áirítear measúnuithe riosca earnála agus aonair agus rátálacha riosca aonair, go háirithe i gcásanna ina méadaítear an neamhchosaint ar rioscaí suntasacha ML/TF;
• b. faisnéis a bhaineann le rioscaí ML/TF atá ag teacht chun cinn a bhféadfadh an institiúid a bheith neamhchosanta orthu;
• c. faisnéis a bhaineann le laigí ábhartha¹³ i gcreat rialachais, córais agus rialuithe AML/CFT na hinstitiúide faoi mhaoirseacht;
• d. faisnéis a bhaineann le sáruithe féideartha nó iarbhír, go háirithe sáruithe tromchúiseacha ar dhlíthe AML/CFT is infheidhme arna ndéanamh ag an institiúid faoi mhaoirseacht;
• e. faisnéis a bhaineann leis na bearta atá curtha ar bun ag an institiúid chun sáruithe agus laigí ábhartha a mhaolú;
• f. faisnéis a bhaineann le bearta maoirseachta nó smachtbhannaí atá ar feitheamh nó arna bhforchur ar an institiúid mar a leagtar amach i roinn 8.

¹³ Laigí ábhartha mar atá sainmhínithe in RTS faoi Airteagal 9a de Rialachán (AE) Uimh. 1093/2010.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/