77. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör begära information från tillsynsmyndigheterna för …

De finansiella tillsynsmyndigheterna bör begära information från tillsynsmyndigheterna för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism som är relevant för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) i enlighet med EBA:s riktlinjer för gemensamma förfaranden och metoder för ÖUP¹³ , inbegripet men inte begränsat till följande:

• a. Relevanta resultat av riskbedömningar av penningtvätt och finansiering av terrorism, inbegripet sektorsvisa och individuella riskbedömningar och riskvärderingar, särskilt i fall av ökad exponering för betydande risker för penningtvätt och finansiering av terrorism.
• b. Information om nya risker för penningtvätt och finansiering av terrorism som institutet kan utsättas för.
• c. Information om materiell svaghet¹⁴ i det övervakade institutets styrning, system och kontrollram för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism.
• d. Information om potentiella eller faktiska överträdelser, särskilt allvarliga överträdelser av tillämplig lagstiftning om bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism från det övervakade institutets sida.
• e. Information om de åtgärder som institutet vidtagit för att minska överträdelser och materiella svagheter.
• f. Information om tillsynsåtgärder eller sanktioner som institutet ska åläggas eller har ålagts enligt avsnitt 8.

¹³ EBA:s riktlinjer om de ändrade gemensamma förfarandena och metoderna för översyns- och utvärderingsprocessen (ÖUP) och tillsynsstresstestning (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Materiella svagheter enligt definitionen i de tekniska tillsynsstandarderna enligt artikel 9 a i förordning (EU) nr 1093/2010.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/