77. Vakavaraisuusvalvojien olisi pyydettävä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen …

Vakavaraisuusvalvojien olisi pyydettävä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämisen valvojilta tietoja, jotka ovat merkityksellisiä vakavaraisuuden arviointiprosessin (SREP) kannalta SREP:n yhteisiä menettelyjä ja menetelmiä koskevien EPV:n ohjeiden¹³ mukaisesti, muun muassa seuraavat tiedot:

• a. rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskinarviointien asiaankuuluvat tulokset, mukaan lukien alakohtaiset ja yksittäiset riskinarvioinnit ja riskiluokitukset, erityisesti tapauksissa, joissa altistuminen merkittäville rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeille on erityisen suuri;
• b. tiedot uusista rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskeistä, joille laitos voi altistua;
• c. tiedot olennaisista puutteista¹⁴ valvottavan laitoksen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevassa hallintotavassa, järjestelmissä ja valvontakehyksessä;
• d. tiedot valvotun laitoksen mahdollisista tai tosiasiallisista rikkomisista, erityisesti sovellettavan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämistä koskevan lainsäädännön vakavasta rikkomisesta;
• e. tiedot toimenpiteistä, jotka laitos on ottanut käyttöön rikkomusten ja olennaisten puutteiden lieventämiseksi;
• f. tiedot valvontatoimenpiteistä tai -seuraamuksista, jotka ovat vireillä tai määrätään laitokselle 8 jakson mukaisesti.

¹³ EPV:n ohjeet valvojan arviointiprosessin (SREP) tarkistetuista yhteisistä menettelyistä ja menetelmistä sekä valvonnallisista stressitesteistä (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Asetuksen (EU) N:o 1093/2010 9 a artiklan mukaisissa teknisissä sääntelystandardeissa määritellyt olennaiset puutteet.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/