77. Οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει να ζητούν από τις εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση …

Οι αρχές προληπτικής εποπτείας πρέπει να ζητούν από τις εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πληροφορίες σχετικές με τη διαδικασία εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης, όπως ορίζεται στις κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με τις κοινές διαδικασίες και μεθοδολογίες για τη διαδικασία εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης¹³ , που περιλαμβάνουν μεταξύ άλλων τα εξής:

• α. τα σχετικά αποτελέσματα των εκτιμήσεων κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, συμπεριλαμβανομένων κλαδικών και μεμονωμένων εκτιμήσεων και διαβαθμίσεων κινδύνου, ιδίως σε περιπτώσεις αυξημένης έκθεσης σε σημαντικούς κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας·
• β. πληροφορίες σχετικά με αναδυόμενους κινδύνους νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας στους οποίους ενδέχεται να εκτεθεί το ίδρυμα·
• γ. πληροφορίες σχετικά με ουσιώδεις αδυναμίες¹⁴ στο πλαίσιο διακυβέρνησης, συστημάτων και ελέγχων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας του εποπτευόμενου ιδρύματος·
• δ. πληροφορίες σχετικά με πιθανές ή πραγματικές παραβάσεις, ιδίως σοβαρές παραβάσεις των εφαρμοστέων νόμων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας από το εποπτευόμενο ίδρυμα·
• ε. πληροφορίες σχετικά με τα μέτρα που εφαρμόζει το ίδρυμα για τον μετριασμό των παραβάσεων και των ουσιωδών αδυναμιών·

στ. πληροφορίες σχετικά με εποπτικά μέτρα ή κυρώσεις που εκκρεμούν ή επιβλήθηκαν στο ίδρυμα, όπως ορίζεται στο τμήμα 8.

¹³ Κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με τις κοινές διαδικασίες και μεθόδους για τη διαδικασία εποπτικού ελέγχου και αξιολόγησης (ΔΕΕΑ) και της άσκησης εποπτικών προσομοιώσεων ακραίων καταστάσεων (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Όπως οι «ουσιώδεις αδυναμίες» ορίζονται στα κανονιστικά τεχνικά πρότυπα βάσει του άρθρου 9α του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1093/2010.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/