77. Die für die prudentielle Aufsicht zuständigen Behörden sollten von den GW-/TF-Aufsichtsbehörden …

Die für die prudentielle Aufsicht zuständigen Behörden sollten von den GW-/TF-Aufsichtsbehörden Informationen anfordern, die für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) gemäß den EBA-Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den SREP¹³ relevant sind, darunter unter anderem:

• a. relevante Ergebnisse der GW-/TF-Risikobewertung, einschließlich sektoraler und individueller Risikobewertungen und Risikoeinstufungen, insbesondere im Fall einer erhöhten Exposition gegenüber bedeutenden GW-/TF-Risiken;
• b. Informationen in Bezug auf neu auftretende GW-/TF-Risiken, denen das Institut ausgesetzt sein könnte;
• c. Informationen in Bezug auf wesentliche Schwachstellen¹⁴ in der GW-/TF-Governance, den Systemen und dem Kontrollrahmen des beaufsichtigten Instituts;
• d. Informationen in Bezug auf potenzielle oder tatsächliche Verstöße, insbesondere schwerwiegende Verstöße der geltenden Rechtsvorschriften gegen GW/TF durch das beaufsichtigte Institut;
• e. Informationen in Bezug auf Maßnahmen, die vom Institut zur Behebung von Verstößen und wesentlichen Schwachstellen getroffen wurden;
• f. Informationen über aufsichtliche Maßnahmen bzw. Sanktionen, die gegenüber dem Institut wie in Abschnitt 8 ausgeführt anhängig sind bzw. diesem auferlegt wurden.

¹³ EBA-Leitlinien zu den überarbeiteten gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) und aufsichtliche Stresstests (EBA/GL/2014/13).

¹⁴ Wesentliche Schwachstellen im Sinne des technischen Regulierungsstandards (RTS) gemäß Artikel 9 Buchstabe a der Verordnung (EU) Nr. 1093/2010.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/