81. AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for …

AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør anmode tilsynsmyndigheder om oplysninger, som er relevante for gennemførelsen af ML/TF-risikovurderingen af de tilsynsbelagte institutter, herunder, men ikke begrænset til:

• a. oplysninger, der er relevante for vurderingen af institutternes iboende ML/TF-risiko eller den sektorspecifikke ML/TF-risiko, navnlig oplysninger om instituttets produkter og tjenesteydelser, kunder, geografiske tilstedeværelse eller distributionskanaler¹⁵
• b. relevante resultater af tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP)¹⁶ , hvis sådanne foreligger, navnlig inden for forretningsmodel, vurdering af intern ledelse og kontrol på institutniveau, kapitalrisici og likviditets- og finansieringsrisici
• c. relevante overtrædelser eller væsentlige svagheder, der er konstateret i det tilsynsbelagte institut, og som kan have en indvirkning på instituttets AML/CFT-ramme
• d. oplysninger vedrørende tilsynsforanstaltninger eller sanktioner, der forventes eller allerede er iværksat eller pålagt instituttet, jf. afsnit 8
• e. oplysninger om filialer og datterselskaber, der er nødvendige for at foretage kortlægningen af selskaber i henhold til de fælles retningslinjer vedrørende samarbejde og udveksling af oplysninger med henblik på direktiv (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ I overensstemmelse med de reviderede fælles retningslinjer vedrørende risikobaseret tilsyn (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ I overensstemmelse med EBA's retningslinjer vedrørende de reviderede fælles procedurer og metoder for tilsynskontrol- og vurderingsprocessen (SREP) og tilsynsmæssig stresstest (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Fælles retningslinjer vedrørende samarbejde og informationsudveksling med henblik på direktiv (EU) 2015/849 mellem kompetente myndigheder, der fører tilsyn med kredit- og finansieringsinstitutter (JC 2019/81).

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/