81. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali od …

Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by mali od orgánov prudenciálneho dohľadu požadovať informácie, ktoré sú relevantné pri vykonávaní hodnotenia rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu dohliadaných inštitúcií, okrem iného vrátane:

• a. informácií relevantných pre hodnotenie inherentného rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu inštitúcií alebo sektorového rizika prania špinavých peňazí a financovania ter orizmu, najmä informácií o produktoch a službách inštitúcie, klientoch, geografickej pôsobnosti alebo distribučných kanáloch;¹⁵
• b. relevantných výsledkov vyplývajúcich z procesu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP)¹⁶ , ak sú k dispozícii, najmä v ob lastiach obchodného modelu, posúdenia vnútorného riadenia a kontrol v rámci celej inštitúcie, rizík pre kapitál a rizík pre likviditu a financovanie;
• c. relevantných porušení alebo závažných nedostatkov zistených v dohliadanej inštitúcii, ktoré môžu mať vplyv na rámec inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu;
• d. informácií týkajúcich sa opatrení dohľadu alebo sankcií, ktoré ešte neboli alebo už boli inštitúcii uložené, ako sa uvádza v oddiele 8;
• e. informácií o pobočkách a dc érskych spoločnostiach potrebných na zmapovanie spoločností podľa spoločných usmernení o spolupráci a výmene informácií na účely smernice (EÚ) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ V súlade s revidovanými spoločnými usmerneniami o dohľade založenom na hodnotení rizík (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ V súlade s revidovanými usmerneniami orgánu EBA o spoločných postupoch a metod ikách postupu preskúmania a hodnotenia orgánmi dohľadu (SREP) a stresového testovania orgánmi dohľadu (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Spoločné usmernenia o spolupráci a výmene informácií na účely smernice (EÚ) 2015/849 medzi príslušnými orgánmi, ktoré vykonávajú dohľa d nad úverovými a finančnými inštitúciami (JC 2019 81).

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/