81. NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija …

NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa no prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija, kas ir saistoša, veicot uzraudzīto iestāžu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtēšanu, tostarp (bet ne tikai):

• a. informācija, kas saistīta ar iestāžu raksturīgā nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska vai sektoru nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtēšanu, it īpaši informācija par iestādes produktiem un pakalpojumiem, klientu bāzi, ģeogrāfisko klātbūtni vai sadales kanāliem;¹⁵
• b. saistītie iznākumi, kas izriet no uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa ( SREP )¹⁶ , kur tas ir pieejams, it īpaši biznesa modeļa jomās, iekšējās pārvaldības un iestādes mēroga kontroļu novērtējums, kapitāla riski; likviditātes un finansējuma riski;
• c. saistīti pārkāpumi vai būtiski trūkumi, kas ir identificēti uzraudzītajā iestādē un var ietekmēt iestādes NILL/TFN struktūru;
• d. informācija saistībā ar uzraudzības pasākumiem vai sankcijām, kas gaida vai ir uzliktas iestādei, kā norādīts 8. iedaļā;
• e. informācija par filiālēm un meitasuzņēmumiem, kas nepieciešama, lai aizpildītu uzņēmumu kartējumu, saskaņā ar kopīgajām pamatnostādnēm par sadarbību un informācijas apmaiņu Direktīvas (ES) 2015/849 nolūkos¹⁷ .

¹⁵ Saskaņā ar pārskatītajām kopīgajām pamatnostādnēm par uzraudzību uz riska bāzes (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Saskaņā ar EBI pamatnostādnēm par pārskatītajām uzraudzības pārbaudes un novērtējuma procesa ( SREP ) un uzraudzības spriedzes testa kopīgajām procedūrām un metodoloģiju (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Pamatnostādnes par sadarbību un informācijas apmaiņu Direktīvas (ES) 2015/849 mērķiem starp kompetentajām iestādēm, kas uzrauga kredītiestādes un finanšu iestādes (JC 2019 81).

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/