81. Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly od orgánů …

Orgány dohledu v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu by si měly od orgánů obezřetnostního dohledu vyžádat informace, které jsou relevantní při posuzování rizik praní peněz a financování terorismu u dohlížených institucí, mimo jiné:

• a. informace relevantní pro posuzování inherentního rizika praní peněz a financování terorismu nebo odvětvového rizika praní peněz a financování terorismu, zejména informace o produktech a službách instituce, zákaznické základně, geografické přítomnosti nebo o distribučních kanálech;¹⁵
• b. relevantní výsledky vyplývající z procesu dohledu a hodnocení (SREP))¹⁶ , jsou -li k dispozici, zejména v oblasti obchodního modelu, posouzení interní správy a řízení a kontrol v rámci celé instituce, kapitálových rizik a rizik pro likviditu a financování;
• c. relevantní porušení nebo podstatné nedostatky zjištěné v dohlížené instituci, které mohou mít dopad na její rámec pro boj proti praní peněz a financování terorismu;
• d. informace týkající se opatření dohledu nebo sankcí, o nichž se vůči instituci jedná nebo jí byly uloženy, jak je uvedeno v oddíle 8;
• e. informace o pobočkách a dceřiných společnostech nezbytné pro zmapování podniků podle společných obecných pokynů pro spolupráci a výměnu informací pro účely směrnice (EU) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ V souladu s revidovanými společnými obecnými pokyny pro dohled založený na posouzení rizik (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ V souladu s obecnými pokyny orgánu EBA k revidovaným společným postupům a metodikám pro proces dohledu a hodnocení (SREP) a zátěžového testování v rámci dohledu (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Společné obecné pokyny pro spolupráci a výměnu informací pro účely směrnice (EU) 2015/849 mezi příslušnými o rgány vykonávajícími dohled nad úvěrovými a finančními institucemi (JC 2019 81).

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/