81. Organy nadzoru AML/CFT powinny zwracać się do organów nadzoru ostrożnościowego o informacje …

Organy nadzoru AML/CFT powinny zwracać się do organów nadzoru ostrożnościowego

• o informacje istotne przy prowadzeniu oceny ryzyka ML/ TF przez nadzorowaną instytucję, w tym między innymi:
• a) informacje istotne dla oceny ryzyka ML/ TF właściwego dla instytucji lub sektora, w szczególności informacje na temat produktów i usług, bazy klientów, obecności geograficznej lub kanałów dystrybucji danej instytucji¹⁵ ;
• b) istotne wyniki procesu przeglądu i oceny nadzorczej (SREP)¹⁶ , o ile są dostępne, w szczególności w dziedzinie modelu biznesowego, oceny zarządzania wewnętrznego i środków kontroli obejmujących całą instytucję, ryzyka dla kapitału oraz ryzyka dla płynności i finansowania;
• c) informacje o istotnych naruszeniach lub istotnych niedociągnięciach stwierdzonych w nadzorowanej instytucji, które mogą mieć wpływ na system AML/CFT tej instytucji;
• d) informacje dotyczące środków nadzoru lub sankcji oczekujących na rozpatrzenie lub nałożonych na instytucję, o których mowa w sekcji 8;
• e) informacje o oddziałach i jednostkach zależnych konieczne do uzupełnienia mapy spółek zgodnie ze wspólnymi wytycznymi dotyczącymi współpracy i wymiany informacji na potrzeby dyrektywy (UE) 2015/849¹⁷ .

¹⁵ Zgodnie ze zmienionymi wspólnymi wytycznymi dotyczącymi nadzoru opartego na analizie ryzyka (EBA/GL/2021/16).

¹⁶ Zgodnie ze zmienionymi wytycznymi EUNB dotyczącymi wspólnych procedur i metod stosowanych w ramach procesu przeglądu i oceny nadzorczej oraz nadzorczych testów warunków skrajnych (EBA/GL/2014/13).

¹⁷ Wytyczne końcowe dotyczące współpracy i wymiany informacji na potrzeby dyrektywy (UE) 2015/849 między właściwymi organami nadzorującymi instytucje kredytowe i finansowe (JC 2019 81).

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/